公司车队岗位职责推荐20篇

职责：

1、参与活动前期筹备;

2、活动现场的布置准备工作，分工安排，监督活动进度;

3、活动现场的管理，解决突发问题，传达活动更新资料;

4、完成各类活动的前期跟进、中期执行与后期的撤场工作;

5、负责活动各类文件、数据和视听资料的汇总、整理，总结活动效果;

6、发掘、联络和管理各类活动相关的供应商，做好管理;

7、熟悉公关活动执行，具有丰富的客户资源和合作伙伴资源。

任职要求：

1、大专及以上学历;

2、3年以上活动执行工作经验;

3、熟悉活动常用的搭建材料及常用的audio video设备、音响设备;

4、有线上、线下活动执行经验，了解各行行业;

5、对品牌推广、活动执行有较强的敏感性，富有创意，能对活动方案提出可行性的意见;

6、具备良好的沟通合作能力、较强的组织能力、协调能力、灵活处事的应变能力;

7、熟悉活动各部分的费用预算及合理控制活动的制作成本，有强烈的服务意识;

8、有大局观团队意识，完成领导布置的其他工作。

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1、全面负责公司的各项财务工作；

2、建立健全公司财务系统的组织结构，管理制度；

3、对公司的经营目标进行财务描述，为管理层决策提供依据，并定期审核和计量公司的经营风险，采用有效的措施予以防范；

4、建立健全公司内部财务管理、审计制度并组织实施，主持公司财务战略的制定、财务管理及内部控制工作；

5、协调公司同银行、工商、税务、统计、审计等政府部门的关系，维护公司利益；

6、审核财务报表，提交财务分析和管理工作报告；参与投资项目的分析、论证和决策；跟踪分析各种财务指标，揭示潜在的经营问题并提供管理当局决策参考。

：

1、会计、金融、投资等专业统招本科及以上学历，拥有中级以上会计师职称，具有注册会计师资格证书者优先考虑；

2、熟知合同法、经济法等法规政策，具有较全面的财会专业理论知识、现代企业管理知识，熟悉财经法律法规和制度；

3、具有5年以上房地产行业或金融投资行业财务管理工作经验，3年以上财务总监工作经验；

4、有较强的财务分析预测、投融资及风险防范能力，对企业资本运营有很深刻的理解，具备出色的管理能力与良好的沟通技巧；

5、熟知相关政策法规并具备出色的财务管理经验及敏锐的洞察力和数据感觉，熟悉财务计划、成本分析、预算、成本核算等高级财务管理流程；

6、有现代企业财务成本控制及提高资金周转率的实践工作经验和技巧。

房地产开发财务经理岗位

职责：

1. 根据制订的计划、目标，领导和组织质量管理体系策划、确保质量管理体系所需的过程得到识别、建立、实施，并有效保持和运行;

2. 负责编写公司各项管理制度、管理流程、品质手册等，并审核，报批，保证各项制度之间的协调统一。跟踪检查规章制度的贯彻执行情况，提出修改、补充意见，逐步完善。

3. 负责企业文化建设纲要、企业文化建设规划、员工手册、岗位手册的制定和修订工作，并负责纲要、规划、手册的推行工作。

4. 负责制定每年企业文化建设管理的整体规划，策划制定公司各项企业文化活动的方案，并组织实施。

5. 负责集团公司人力资源管理工作，负责公司人力资源相关计划及报告的制定。如招聘、选拔、培训、绩效、劳动关系、培养人才计划，制定员工薪酬福利政策及员工职业生涯规划;

6. 根据公司组织机构的设置，组织编制公司各部门职能范围;负责职务说明书与岗位职责的制定和修订。

7. 负责公司的标准化建设工作，负责管理标准的制定与推行。

8. 负责公司档案室的管理和各类档案的收集、保管、借阅与过期档案的销毁工作。

要求：

1. 本科及以上学历， 管理类专业，应届毕业生优先;

2. 严谨、细致、耐心的工作作风，坚持公司管理原则;

3. 出色的协调、沟通能力，协调各部门共同工作;

4. 熟练使用excel、word、ppt等办公软件;

5. 良好的文笔写作能力;

6. 接受出差。

1、销售人员必须遵守国家法规、法令、自觉维护公司利益不谋求公司制度规定之外的个人利益；

2、销售人员必须敬业爱岗、尽职尽责、勤奋进取，按质按量完成销售工作任务；

3、销售人员之间应团结协作，密切配合，发扬集体主义精神，建立良好的合作关系；

4、待人接物热情有礼，着装仪表整洁大方，自觉维护良好的办公环境，保持统一规范的办公秩序；

5、严格保守公司机密，以公司利益为重，不得做任何有损公司及客户利益的事情；

6、销售人员应及时做好客户登记、成交登记和值班记录工作，发生接待客户冲突，不得争抢，均按公司有关规章制度执行；

7、遇特殊情况由销售经理判别客户归属；

8、销售人员在整个销售过程中必须口径一致，凡有疑难问题应向销售经理请示，严禁向客户承诺有关本项目不详、不实事宜；

9、销售主管协助销售人员做好销售工作，做到统一管理；

10、销售人员要时刻注意自身的素质修养，对本项目的业务知识熟练掌握，对周边项目做到知已知彼，不断提高房地产应变能力。

11、销售人员应有意识地培养自身的客户分析及判断能力，通过业务情况、客户资料的整理，配合部门及公司领导审核的广告收益，为制定广告宣传策略提供依据；

12、为客户提供一流的接待服务；

13、建立良好的人际关系，积极收集反馈意见；

14、积极挖掘潜在客户；

15、执行销售业务流程所规定的全部工作；

16、负责按揭资料的准备；

17、努力向上，坚持学习。

各科室规章制度

办公制度

一、工作认真负责，按时完成任务。 二、按时上、下班，坚守岗位。

三、办事公平、公正、公开，热情服务，接受监督。 四、衣着整洁，朴素大方，举止文明。

五、保持办公室环境卫生整洁，办公设备摆放整齐有序。 六、严格遵守保密制度，文件资料严防泄密、遗失。七、下班时，关好门窗、电器设备，做好安全防范工作。八、互相尊重，互相支持，分工合作，团结干事。

考勤制度

一、按照规定的时间按时上、下班，不得迟到、早退。

二、由各科室建立考勤登记表和记事日志，按月统计公布，表册存档。 三、各自认真填写长沙市人事局统一制作的《考核手册》，按季度送主任审查。

四、外出执行公务，去有任务，回有交待，不得假公济私。

五、按照法定休息日正常休假，特殊时期要服从工作需要，做好节假日的轮流值班。

六、实行事假、病假报告制度，请假1天以上必须报告办公室主任，1天以内报告办公室分管副主任和科室长，并履行请假手续。 七、年终进行总结评比，出勤率高作为年终评先的条件之一。

职业纪律

一、不准以权谋私；

二、不准主观臆断； 三、不准索贿受贿； 四、不准徇私枉法； 五、不准吃请受礼； 六、不准铺张浪费； 七、不准经商谋利； 八、不准出面说情； 九、不准欺压群众； 十、不准泄露机密。

值班制度

一、值班时间

值班室实行24小时值班制，分白班、中晚班和节假日班。

白班值班时间：上午8：00?12：00，下午14：30?17：30（夏令时为15：00?18：00）。

中晚班值班时间：中班12：00?14：30，晚班17：30?次日上午8：00（夏令时为中班12：00?15：00，晚班18：00?次日上午8：00）。节假日（包括周六、周日）值班时间：当日8：00?次日8：00。二、值班职责 1、接听电话，发送会议通知，收发报刊、文件等资料，接待来信来访；

2、及时报告紧急事务；

3、清扫整理值班室，清点和保管财产； 4、做好领导交办的其他事务。三、值班安排

1、周一至周五白班由值班室专人负责； 2、中晚班和节假日（包括周六、周日）值班由秘书科统筹制定值班安排表，报分管副主任、主任等领导审定后执行。四、值班要求

1、值班人员在值班期间不得离岗，做到语言规范、举止文明礼貌，保证值班室卫生整洁，维持正常工作秩序，无关人员不得进入值班室聊天或进行其他娱乐活动，值班人员在正常上班时间内不得收看电视。

2、值班人员如遇特殊情况需请假或代班的，须经分管副主任同意，并在办公室干部中协调代理；如需换班的，由当班人员在值班人员内调换，并报值班室备案。

3、值班人员要及时做好收文工作，将来信来文整理后交秘书科送领导传阅，及时准确无误发送各类通知；要保持通讯畅通，及时传达信息，接听电话，需作好记录，重大紧急事项及时报告相关领导作出处理。

4、值班人员在收到应急突发事件信息后，应及时向有关部门和单位核实并作好记录，安排相关责任单位和相关人员随时续报事态进展、处置过程及处理结果等情况，同时要及时向办公室主任、分管应急工作的副主任和联系副主任报告，并按规定和要求报告相关县领导和市应急办（电话:8665000，传真:8666000）。

5、值班人员对待来访者，要认真热情，做好思想工作，并告之解决问题的途径和办法，必要时报分管应急工作的副主任和联系副主任。群体性上访按应急突发事件处理程序报告，同时通知县信访局。

6、做好值班交接工作，当班人员值班到交接班时点，必须在接班人员到岗并做好交接后方可离开，如因接班人员未及时到岗当班人员离岗而出现问题，由当班人员负主要责任。

7、值班人员要负责填好《值班日志》，做到字迹清楚，言简意赅。

来信来访接待制度

一、主动热情接待来信、来电、来访，认真做好各项来信来访内容的登记和管理工作。

二、接待群众来访要热情礼貌、耐心细致，做到仔细听、认真记，能解决的问题及时解决，一时解决不了的，要做合理的解释，对群众来信来访要认真处理，不敷衍了事，扎扎实实为群众排忧解难。

三、重要情况的来信来访和上级批转的信访件由秘书科转信访局按《信访条例》接待处理。

四、及时将来信来访情况汇报并加以调查和取证，牵头组织有关部门查处各类案件，并及时将情况和结果予以回复。

五、主动深入各单位、部门、企业基层，深入调查，体察民情，了解民意。 六、加强对各部门执法力度的监察和督促，使执法行为合法、规范。七、定期召开会议，集思广益，商讨信访案件的查处办法，并督促落实。八、从严要求，秉公执法，对各项来信来访和投拆案件依法、依纪、依规、依章办理，定期做好来信来访和投拆文书案件的立卷归档工作。

机要保密制度

一、机要人员必须坚守岗位，履行职责，严格遵守保密纪律，执行保密制度，认真做好保密工作，杜绝泄密事件发生，保证党和国家机密的安全。 二、文件收发由办公室安排专人管理，并严格遵守档案管理规定，确保机密安全。

三、不宜公开的文件材料不得随意放置，也不得让无关人员翻阅，打印核对的清样、废纸须及时销毁，切实加强对秘密文件材料的管理。

四、为保证机要文件能及时阅办，下班或有急事离开办公室，应该将机要文件退还保密管理员，以防止文件泄密、丢失。 五、机要文件不得带回阅读，不得在家属、子女、亲友面前谈论机密。六、“绝密”文件和“密码电报”不准翻印，不准扩大阅读范围，不准私自抄写，如工作需要必须复印时，要经发文部门负责人批准；上报“机密”、“秘密”文件，需要复印时，必须经办公室主任同意后方能复印，复印的文件要严格管理控制份数，并办理登记手续，复印件和原文要同样严格管理。七、计算机、传真机等办公设备由专人负责管理，各科室的计算机不能存储绝密、机密、秘密文件和资料。

八、严禁在营业性场所打印或复印秘密文件和资料，禁止携带秘密文件参与和该文件无关的活动，严禁用普通电话、明码电报、普通函件传递秘密文件和资料。

九、各类印章、介绍信由办公室安排专人管理，不得随意出具。县政府公章必须经县长或副县长签字同意后，方可加盖；县政府办公章必须经办公室副主任及以上领导签字同意后，方可加盖；领导私人印章必须经本人签字同意后，方可加盖。

文稿起草制度

一、文字材料的组织与起草

（一）文字材料起草前必须先学习有关文件，领会精神，了解领导意图，收集有关资料，由集体或指定专人拟出写作提纲，经分管副主任或政府有关领导审定。

（二）材料初稿完成后，由分管副主任审定，然后送有关领导审阅。重要材料初稿完成后，要集体讨论修改，做到观点正确，实事求是，层次清晰，语言简练，表达准确，符合领导要求和工作实际。

（三）文字材料需要上报的，由分管副主任或办公室主任审签，重要内容需经县政府主要领导或分管领导审定。（四）材料校对要明确责任人，确保校对质量，关键词语和重要数据要把握准确，不出现差错。二、调查研究及其报告

（一）调查研究应有计划、有重点、有专题。根据县政府全年工作计划、各阶段工作重点制定调研计划，明确调研题目、责任人、完成时间、方法步骤和质量要求。上级和县政府领导安排的临时性调研任务，由联系副主任具体安排。综合科每季度至少要形成一篇调研文章。

（二）调查研究必须做好充分准备。调查前，由调查人员拟出调查提纲，确定调查范围和方法步骤；调查中，必须深入实际，多方面听取意见，摸清实情；调查后，对材料要去粗取精，去伪存真，由表及里地分析研究，总结经验，找准问题，提出对策和建议，形成高质量的调研材料，为领导决策提供依据。

（三）在专题调查中，对发现的其它带有倾向性的重大问题，要一并调查清楚，及时以口头或书面形式向领导汇报；对干部群众在政策方面存在的疑虑和误解要及时做好宣传解释工作；对基层干部和群众提出的正当要求和反映出来的问题，要及时与基层领导通气，必要时要向办公室领导和县政府领导汇报。

（四）对上级政府统一部署的调研任务，应积极做好组织、协调和服务，并根据需要组织调查报告的撰写工作。上级调研部门来我县调研，由联系副主任指定专人配合，负责上下联系，搞好生活服务，做好调研记录，事后及时向领导汇报有关情况。三、会议记录及领导讲话整理

（一）县政府召开常务会、县长办公会，应提前做好会议记录准备。会议时间、地点、主持人、参加人员、列席、缺席人员及会议内容应认真记录在会议记录专用簿上，会后2天内完成对会议记录的整理任务，并形成会议纪要，年终立卷归档。

（二）其他重要会议上领导的即席讲话，应及时整理，一般整理不过夜。 四、领导讲话稿的起草

（一）讲话稿起草人员在接到任务后，首先应明确领导讲话稿的使用场合、使用时间、讲话对象等情况，必要时先与领导就讲话内容进行沟通，把握领导意图，然后根据上述情况收集有关资料，做好起草准备工作。

（二）拟定讲话稿提纲，报请主管文字工作副主任或联系副主任审查后，呈有关领导审阅，根据领导意见确定提纲。

（三）根据所确定的提纲，起草讲话稿。完成草稿后，报请主管文字的副主任或联系副主任审阅修改。

（四）呈送有关领导并按有关领导意见进行修改，并再次报有关领导审定。（五）县长在大型会议上的讲话材料如《政府工作报告》、政府全会上的讲话、上级领导视察汇报材料以及上级布置的大型调研课题材料等由办公室统筹安排，组织写作班子共同协作完成。五、文字材料起草报送审核制度

文字材料起草工作应严格遵照办公室班子成员、科室、岗位责任规定进行安排，凡交由相关科室负责文字材料起草任务，一律由分管副主任下达。文字材料起草工作应严格遵守报送审核制度，逐级审核把关，最终由有关工作主要负责人审定。

（一）全县性、综合性大型会议文稿组织工作。县长的讲话稿由综合科负责起草，科室长组织把关，经分管文字副主任、主任审阅后，报县长审定。副县长的讲话稿由有关部门负责起草，经办公室相应联络员修改、联系副主任审核把关后报分管副县长审定。（二）县政府各工作线上的专项工作会议文稿组织工作。县长的讲话稿由相关部门负责起草，报经联系副主任审阅，于会期3个工作日前将初稿的文本及电子文本送综合科把关，经分管文字副主任、主任审核后，报县长审定。副县长的讲话稿由相关部门起草，于会期3个工作日前将初稿文本及电子文本送协助联线的联络员修改，经联系副主任审核把关后，报分管副县长审定。（三）县政府有关情况通报、情况介绍、工作信息和迎接检查、督查等材料起草，应严格按照职责分工，由县政府办相应职能科室负责起草，送办公室联系副主任初审后，报办公室主任审核，报县长或分管副县长审批。

（四）领导在会议上的讲话录音和整理。县长在全县性、综合性大型会议和专项工作会议上的讲话由县长联络员负责录音和整理，报县长审定。副县长在全县性、综合性大型会议和专项工作会议上的讲话需要录音和整理的，由相关部门负责，在会后3个工作日内送联系副主任审核把关，报分管副县长审定。

（五）全县性、综合性大型会议和县政府专门工作会议文稿经县政府领导审定后，除部门负责组织的外，一律由县政府办公室秘书科负责缮印、校对和发送。

（六）县政府领导讲话稿在印发和刊登之前，除县委办需要或领导特别交办外，一律不对外(包括新闻单位)提供。确需提供的，由主任、联系副主任负责。

（七）县政府各部门每月（或每季）的主要经济指标统计资料和经济运行情况分析材料，于每月（或每季）后7个工作日内连同电子文档一并报送县政府办综合科，由综合科综合整理后报县政府。

（八）政府办公室文稿起草工作。办公室有关文稿起草工作按科室设置及岗位职责分别由责任科室和岗位人员起草，报分管副主任、主任审定。政务信息整理报送工作暂行办法

第一章总则

第一条为适应全面履行政府职能，实行科学、民主决策的需要，促进全县政府系统政务信息工作规范化、制度化，推动全县政府系统政务信息工作高效、有序开展，根据上级有关规定和要求，结合我县实际，制定本办法。第二条政务信息工作是各级人民政府及其部门的一项重要工作职责。主要任务是反映政府工作情况和经济社会发展动态，当好政府领导的参谋和助手，为政府领导了解情况、实施决策、指导工作提供全面、及时、准确、规范的信息服务。

第三条政务信息工作必须坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，贯彻落实科学发展观和依法行政的要求，坚持实事求是，紧紧围绕政府的中心工作，不断拓宽领域、创新方法，提高工作质量和水平。

第四条政务信息工作以为本级政府服务为重点，同时为上级政府和下级政府做好服务。各级人民政府及其部门要加强对政务信息工作的领导，完善信息工作报送制度，严格遵守保密规定，确保信息渠道快捷、畅通，并及时报送。

第二章工作机构和队伍

第五条县政府办综合信息科和秘书科是县人民政府办公室的政务信息工作机构，负责收集、编辑全县政务信息；负责向市人民政府政务信息管理机构报送政务信息；负责对全县政府系统政务信息工作的业务指导。

第六条各乡镇人民政府和县政府工作部门单位要建立健全政务信息工作机构，明确一名负责人分管政务信息工作，并配备政务信息工作专职人员。第七条政务信息工作机构履行以下主要职责：（一）依据党和国家的方针政策，结合本地区、本部门的工作部署，积极主动做好政务信息的收集、整理、编辑、报送、审核、反馈和存档等工作。（二）围绕政府的中心工作和经济社会发展中的重大问题，本区域、本部门工作中带有普遍性、倾向性、苗头性的重大问题，人民群众反映强烈的热点、难点问题，有针对性地组织开展调查研究，向政府领导提供有情况、有分析、有建议的调研信息、专题信息或综合信息。

（三）加强对本级政府部门和下级政府政务信息工作的指导，采取多种形式开展政务信息工作经验交流，定期组织开展业务培训。

第八条各乡镇人民政府及政府工作部门要结合本地区、本部门的实际，加强政务信息工作队伍建设，加强对本地区、本部门政务信息工作的指导，建立和完善政务信息网络。县人民政府办公室综合科明确一名政务信息工作联络员，秘书科明确一名应急专干，共同负责向市人民政府办公厅报送信息。第三章工作制度

????第九条政务信息工作机构应围绕政府中心工作，研究制定政务信息工作计划，适时明确信息报送要点，建立完善的信息约稿制度和信息采用情况通报制度。

???第十条政府各部门要及时向本级政府和上级部门报送信息；约稿信息应严格按约稿通知明确的具体要求组织和报送。

???第十一条向上级政府或部门报送的信息，要经本级政府或部门分管负责人审核、签发，必要时报经主要领导审核、签发。

???第十二条县人民政府将各乡镇、各部门、各直属机构向县人民政府办公室报送政务信息工作情况纳入年度考核，对在政务信息工作中成绩突出的单位和个人给予表彰。第四章基本要求 ????第十三条不断提高政务信息质量，增强针对性，为政府实行科学民主决策、建设法制政府、加强行政监督、提高行政效能、全面履行政府职能服务。

???第十四条政务信息应当符合下列要求：

??（一）信息内容应全面、准确、及时；信息来源应真实可靠，数据准确，论据充分；信息文稿要素齐全，条理性、逻辑性强，文字简明扼要，表述准确规范。

??（二）重大紧急情况信息报送按《县政府值班工作制度》有关规定，由在岗值班人员具体负责，应急专干负责协调处置，并经请示领导后向市政府值班室等上级机构报送。

（三）坚决防止报喜不报忧、以偏概全、杜撰虚假信息等情况发生。要大力精简信息刊物，防止乱报滥发信息。

第十五条政务信息工作机构要在为各级领导做好信息服务的同时，按照《全国政府系统办公业务资源网管理暂行办法》等有关规定，在遵守保密规定的前提下，依托政府系统办公业务资源网、政府专网和政府门户网站，逐步实现政务信息资源共享和及时公开。

第十六条政务信息工作机构要加强同党报、党刊和其它新闻媒体的联系与沟通，及时收集和掌握各种经济和社会动态信息，向各级政府领导提供信息服务。

第十七条政务信息工作机构要逐步建立和完善信息资源数据资料库及其管理系统，确保政务信息安全、及时、迅速地处理、传递和存储。

第十八条各级各部门应适时安排政务信息工作人员参加各种会议、阅读文件、参与调查研究等，积极为政务信息工作人员做好工作创造条件。第五章附则 第十九条本办法由县人民政府办公室负责解释，并根据需要适时修订。

督查室工作制度

一、督查原则

督查工作在政府办主任和分管副主任的直接领导下，由县政府督查室具体承办。督查工作坚持领导负责制，归口办理和专项督查、专项办理的原则；坚持一事一督查、一事一通报原则，坚持督查事项限期完成和限期办结的原则。二、督查范围

1、国家、省、市的重大决策和重要工作部署贯彻落实情况。

2、县政府的中心工作、重大决策和重要工作部署。包括县政府工作会议、全体会议、常务会议、办公会议、现场办公会议等决定事项的贯彻落实情况。

3、县政府及政府办公室下发的重要文件中明确规定需要贯彻落实的事项。

5、县政府与各级各部门签订的目标责任书确定的目标任务的落实和完成情况。

6、人大代表议案、建议、批评、意见和政协委员提案办理情况。

7、县政府领导重要批示或交办重大事项的落实情况。

8、其它需要督查的事项。

三、督查对象

各乡镇政府、县直单位及县属各企事业单位。

四、督查程序和要求

1、凡需督查督办的事项，由县政府督查室以书面形式或电话通知承办乡镇或部门。

2、县政府督查室对督办、转办的事项，要进行登记以备查。督办事项办结后，按档案管理要求进行整理归档。

3、承办乡镇或部门接到督查室督办通知后，必须在通知要求的时限内完成承办任务；在要求时限内未办结的，要说明原因和下一步的办理意见；如有特殊情况要求延期的，须在接到督办、转办通知后及时向县政府督查室提出延期报告，经同意后方可延期办理，延期最长不超过一年。

4、承办乡镇和各部门对办结的督办事项，要认真、准确、及时地写出工作汇报，对正在办理的事项，按要求通报办理进度、存在问题及下一步办理措施。督查通报要一事一报，文字言简意赅，表述清楚。

5、县政府督查室对所督办的事项，定期进行清理，并将办理情况汇总后向有关领导汇报，定期予以通报。

6、各承办乡镇和部门对办结的督办件按照文书处理要求及时立卷、归档。

7、对事关全局的重要决策、重点工作和重要问题，由县政府督查室提出督查意见，经县政府分管副县长或其他有关领导审核同意后，组织有关单位开展联合督查，及时汇总情况进行通报，促进工作落实。

8、凡县政府重大决策，在实施过程中要进行深入的督查调研，了解实施进展情况，掌握实施过程中的难点问题，及时提出建设性意见。

五、办理《督查通报》

认真办好每一期《督查通报》，通报内容要紧扣主题，观点鲜明，求真务实，简明扼要。《督查专报》的形成程序：

1、开展督查和调研活动；

2、起草《督查通报》稿件；

3、督查室主任审核修改；

4、县政府分管副县长、县政府办主任或分管副主任签发；

5、呈送县政府领导；

6、立卷归档。

六、督查责任

1、督查工作实行目标责任管理，结合年终总结进行考核，对认真负责、交办及时、办结率高的给予表彰奖励。

2、对督查工作不认真、督而不办、办而不报、敷衍塞责、办结率低或顶着不办，造成工作延误的乡镇和部门，由县政府督查室提出处理意见，报县政府研究同意后执行，并追究有关责任人的责任。

3、督查事项办理情况作为乡镇和部门年终绩效考核的重要依据之一。 法制办工作制度

第一章 行政复议案件办理制度 一、受案范围

1、公民、法人或者其他组织对县辖各乡镇人民政府、县政府工作部门作出的具体行政行为不服的，可以向县人民政府申请复议;对海关、金融、国税、外汇管理等实行垂直领导的行政机关和国家安全机关的具体行政行为不服的，须向其上一级主管部门申请复议。二、立案审查

2、县人民政府法制办公室（以下简称法制办）为县人民政府的行政复议机构，具体办理县人民政府的行政复议事项。

3、向县人民政府提出的行政复议申请，由法制办直接受理。领导交办、其他单位转交的复议案件，符合受理条件的，法制办收到案件之日即为受理。4、收到行政复议申请后，由法制办明确1名承办人对申请材料进行审查，于1日内提出审查意见，报主要负责人于2日内进行审核。5、主要负责人审核后，认为不符合受理条件的，由承办人拟出《不予受理决定书》，自收到行政复议申请之日起5日内报县政府领导签发，并送达申请人。

6、经审核，案件符合受理条件的，由承办人填制《立案审批表》，报县政府领导审批。 三、办理程序

7、案件受理7日内，法制办向被申请人发出《行政复议答复通知书》，并抄送申请人，要求被申请人10日内作出书面答复，并提供具体行政行为合法的证据、依据。

8、被申请人10日内不予答复、不提供依据的，视为其作出的具体行政行为无依据，依法予以撤销。

9、对被申请人提供的案件相关材料，由承办人依法予以审查。

10、一般案件，承办人应在收到复议申请后45日内审查完成，提出初审处理意见，提交法制办集体研究讨论。

11、法制办在收案50日内，拟出《行政复议决定书》，报县政府领导签发。 ??12、案情复杂，不能在法定期限内作出行政复议决定的，承办人应在法定期限届满10日前填制《行政复议期限延长审批表》，报县政府领导审批。经审批同意延期的，由承办人制作《行政复议期限延长告知书》，送达当事人。13、案件审查期限延长的，承办人应在延长期限届满之日前15日，提出初审处理意见。

??14、《行政复议决定书》及其他行政复议文书的送达，均由承办人制作《送达回证》。

??15、《行政复议决定书》送达各方复议当事人后，案件终结，承办人应将案件相关材料整理归卷。第二章 行政案件办理制度（土地、林地权属争议处理）

一、个人之间、个人与单位之间发生的山林、土地权属争议，由各乡镇人民政府依法处理。其中，本行政区域内跨乡镇或重大的山林、土地纠纷，由县人民政府依法处理。

单位之间发生的山林土地权属争议，由县人民政府依法处理。

二、当事人就山林、土地权属争议向县人民政府申请确认权属，案件的承办单位分别是县林业局、县国土局。县政府法制办对承办单位的确权工作予以协助、指导。对符合受理条件的案件，承办单位必须依法受理，并于受案后3日内将受理情况报县政府法制办。

三、承办单位对案件进行调查取证，争议所在地乡镇人民政府应积极予以配合。承办单位在查清事实、分清责任的基础上，应先行调解，对调解工作要作好书面记录。其中，协调能够解决争议的，应当形成《调解协议书》，并要求争议双方参加协调会议的代表签名确认，不能以协调《会议纪要》代替《调解协议书》；协调处理不成的，承办单位应于受理案件之日起30日内写出《结案报告》，并将案卷材料报县政府法制办审查。经审查，对事实不清、证据不充分的，由原承办单位在规定期限内补充完善相关材料。审查合格后，由承办单位在收案50日内草拟《行政处理决定书》，交县人民政府法制办把关后，报请县人民政府领导审签。一般案件的行政处理决定，应于收案60日内作出。

四、对案情复杂、影响重大的确权案件，经县政府领导批示后，可由县政府法制办牵头，提前介入参与案件的调查、取证工作。经请示县政府领导同意，也可延长办理时限30日。五、确权案件行政复议、行政诉讼阶段的相关工作，由县政府法制办公室牵头，案件承办单位共同配合，并明确原案件1名承办人出庭代理诉讼。第三章 行政诉讼案件办理程序

一、以县人民政府为被告的行政诉讼案件，接收法院诉讼文书后，由县政府法制办负责应诉工作。

二、法制办应于收到诉讼文书之日起3日内了解案情，提出建议，向县政府领导汇报相关情况。

三、若认为县政府具体行政行为合法，则在收到起诉状副本之日起10日内向法院提交有关材料，并提出答辩状，或委托代理人代理本案。 四、参加庭审。

五、法制办应于判决书或其他诉讼终结文书下达后3日内，向县政府领导汇报。若不服法院一审判决（裁定），应及时草拟相关文书，报县政府领导签署后，在法定时限内向上一级法院提起救济程序。第四章 政府工作法律把关制度

一、县政府法制办负责对县政府相关工作进行法律把关，把关内容包括规范性文件、行政合同、领导交办事项等，行政合同、领导交办事项的法律把关，按照日常办公程序进行。

二、制发规范性文件作为经常性、重要性工作，按照《湖南省行政程序规定》及有关备案制度的规定办理，其法律把关主要按照规范性文件报送备案程序进行。

三、县人民政府及其办公室制定的规范性文件，应自公布之日起15日内报送市人民政府和县人大常委会备案；各乡镇人民政府制定的规范性文件，应自公布之日起15日内报送县人民政府备案。政府部门和法律法规授权的组织制定的规范性文件，实行“三统一”（统一登记、统一编号、统一公布）后，不再另行报送备案。??四、实行“三统一”的规范性文件，由县政府办按要求在县人民政府网站上公布后生效。

五、报备应当提交以下材料： 1、备案报告；

2、规范性文件正式文本；

3、制定说明。包括：制定规范性文件的必要性；所引用的法律、法规、规章的名称、条款，如引用相关政策性文件、上级部门规范性文件，须附文件全文；对主要内容和主要条款的说明；其他需要说明的问题（主要阐述有争议条款的各方意见及处理办法的理由或依据）。

4、制定说明电子文本。备案报告、规范性文件文本及其制定说明应当使用a4纸张，并按照规定格式装订成册，向各备案机关报送。

六、县人民政府及其办公室制定规范性文件，起草单位或主办单位应当将规范性文件草案送审稿及相关材料(包括：提请制定该规范性文件的请示；送审稿纸质文本3件、电子文本1件；起草说明；制定依据和参考资料；本单位负责法制工作的机构的书面审查意见；座谈会、论证会、咨询会、研讨会记录，听证会笔录，各方面提出的意见等)送交县政府办。起草单位报送的材料齐全且符合办文要求的，县政府办应当受理。材料不齐或不符合办文要求的，应当限期补报、补正或重新报送。

七、县政府办应当先行将规范性文件草案送审稿及其相关材料交县政府法制办进行合法性审查，并由主要负责人签字把关。未经合法性审查，或者审查未通过的，不得提请审议，不得签署，不得公布。八、合法性审查的主要内容

1、发文机关是否具有制定该规范性文件的法定权限； 2、是否确有必要制定该规范性文件，制定该规范性文件的条件是否成熟； 3、规范性文件拟规定的制度、管理措施是否合法； 4、与同位阶其他规范性文件对同一事项的规定是否一致；

5、是否按规定征求了意见，合法、合理的意见是否被采纳，不采纳某些意见的理由是否充分；

6、是否按规定协调部门争议，未协调一致的争议是否如实说明； 7、其他需要审查的内容。

?? 九、规范性文件草案送审稿经县政府法制办进行合法性审查通过后，形成草案，编制登记号，统一登记。县政府办将登记后的规范性文件按办文程序提请审议，呈报县政府领导签发；不能通过的，由县政府法制办提出不予制定该规范性文件的意见，交县政府办作退文处理。

??十、规范性文件报经县政府领导签发后，县政府办应在公布之日起3日内将正式文本6份、电子文本1份送县政府法制办；起草单位或主办单位应在公布之日起3日内将制定说明6份送县政府法制办。

??十一、县政府法制办收到相关单位提交的备案材料后，应及时进行审查，对不符合备案要求的，应在3日内通知相关单位按要求补报或重新报送。

??十二、县政府法制办应在规范性文件公布之日起15日内向法定机关报送备案。

机关政工人事工作制度

为切实加强机关政工人事工作管理，使之进一步规范化、制度化和科学化，形成富有生机与活力的选人用人机制，根据《党政领导干部选拔任用工作条例》、《党政机关竞争上岗工作暂行规定》和《中华人民共和国公务员法》等精神，结合我办实际情况，制定本制度。一、人事工作基本原则 1、党管干部原则；

2、任人唯贤，德才兼备原则； 3、群众公认，注重实绩原则； 4、公开、平等、竞争、择优原则； 5、民主集中制原则； 6、依法办事原则。二、政工人事干部工作职责

1、及时准确办理干部职工的工资定级、晋升、上报审批等工作。

2、及时准确办理干部职工调入调出行政、组织、工资、医保、社保关系等手续。

3、及时办理干部职工离退休手续，认真做好离退休人员的日常管理工作。 4、及时准确统计和报送人事、工资等方面的信息报表。5、及时准确做好干部职工资料归档和管理工作。三、考勤制度

全办工作人员必须按时上、下班，认真履行工作职责，努力完成各项工作任务。

（1）上班不得迟到、早退；不得串岗或做与工作无关的事；凡外出不能说明正当理由的，累计3次，作旷工一天处理。

（2）上班时必须到值班室签当日考勤表，无特殊情况不能代签，并逐日如实填写考勤登记手册，年度考核评先时作为依据。凡外出办事、开会，应先向各科室长说明去向。（3）未经请假不上班算旷工。凡旷工或无正当理由请假连续超过一周以上，将依照《工作人员考核实施办法》和《中华人民共和国公务员法》的有关规定执行。四、请休假制度

1、年休假:干部职工工作年限已满1年不满10年的，年休假5天；已满10年不满20年的，年休假10天；已满20年的，年休假15天。国家法定休假日、休息日不计入年休假的假期。有下列情形之一的，不享受当年的年休假：

（1）职工依法享受寒暑假，其休假天数多于年休假天数的；（2）职工请事假累计20天以上且单位按照规定不扣工资的；（3）累计工作满1年不满10年的职工，请病假累计2个月以上的；（4）累计工作满10年不满20年的职工，请病假累计3个月以上的；（5）累计工作满20年以上的职工，请病假累计4个月以上的。

年休假在1个年度内可以集中安排，也可以分段安排，一般不跨年度安排。确因工作需要不能安排年休假的，经本人同意，可以不安排年休假。对应休未休的年休假天数，按照该同志日工资收入的300%支付年休假工资报酬。同时年初将干部职工年休假安排表报人事局工资科。

2、探亲假：根据《国务院关于职工探亲待遇的规定》，凡与配偶、父母亲未住在一起，又不能在公休假日团聚的：探望配偶，每年一次，假期三十天；未婚职工探望父母，原则上每年给假一次，假期二十天，两年一次，假期四十五天；已婚职工探望父母，每四年给假一次，假期二十天。探望配偶和未婚职工探望父母的往返路费，由所在单位负担；已婚职工探望父母的，在本人标准工资30%以内，由本人自理，超过部分，由所在单位负担。另可根据实际需要给予路程假。探亲假期包括公休假日和法定假日在内。3、婚假：未达到晚婚年龄，休假三天；达到晚婚年龄，休假十五天。4、产假：小产，怀孕不满四个月的十五天至三十天，怀孕四个月以上的四十二天；正常产，九十天，难产增加十五天，领取独生子女证的母亲增加一个月，其中实行晚婚晚育者增加产假一个月。均包括公休假日和法定假日在内。

5、陪产假：平产三天，难产七天。

6、丧假：丧假三天，丧事在外地料理的，可以根据路程远近，另给路程假。 7、病假：病休需经县级以上指定医院开出病假休息证明，有休假时间和医生签字方有效，并提供病历原件，由所在单位申报，主管部门审核，一般工作人员由县人事局审批，副科级以上干部由组织部门审批，审批后由所在单位及时通报县财政局，县财政局按有关规定核发工资。

工作人员病假超过6个月的，从第7个月起，工作年限不满10年的，发给本人工资的70%作为病假期间工资；工作年限满10年和10年以上的，发给本人工资的80%作为病假期间工资。

这里所指工资指基本工资，休病假时津贴只发生活性津贴，不发工作性津贴。

财务管理制度

为切实加强财务管理和国有资产管理，杜绝不合理开支，加强廉政建设，特制定本制度。

第一条认真贯彻艰苦朴素，勤俭办事，厉行节约的原则。

第二条严格执行财政预算，科学安排，量入为出，为望城县各项工作的正常运转提供经费保障，确保年度收支平衡。

第三条坚持依法理财，严格执行财经政策与财经纪律，自觉接受财政、审计等部门的检查和审计。第四条所有收支都必须经过行政科，严禁以任何形式私设小钱柜。有关科室业务范围内的代收款，一律使用财政部门统一印制的收款收据，所收款项全部按照财政要求交收费局，不得截留和坐支现金。

第五条实行“先批准，后开支”的原则。必须按照经费开支审批程序，经办科室或副主任在经费使用前应向主任报告并取得同意。由行政科统一安排，在批准的额度内按经费审批的程序报帐。未经事先报告并审批同意的开支一律不得报销。

第六条严格执行发票管理和现金管理有关规定。所有报销的票据，必须是税务部门认可的正式票据，必须有经手人、证明人、科室负责人和主管领导签名，并注明开支原因，票据不合法或手续不齐，不得审批报销。非特殊情况不得因私借款。因公务活动预借款项，应按程序报批，最迟应在公务活动结束后十五日内办理完结算手续。

第七条各科室常用办公用品，包括计算机耗材、稿纸、铅笔、墨水、电池、信封、笔记本等，实行统一采购，专人领用的办法。由行政科根据实际需要采购；各科室确定专人到行政科登记领用。

第八条严禁滥发钱物。各类会议原则上不发放误餐费和纪念品；值班人员节日加班、夜班补助及其他特殊工种津补贴，一律按财政部门规定的标准执行。

第九条各科室应加强对通讯费用的管理。办公室电话不得拨打信息台及各种声讯服务电话，非工作需要不得使用长途电话。

第十条工作人员因公外出实行审批制度。出差人员必须按财政部门规定的标准乘坐交通工具和住宿，一般情况下，超标部分不得再报。

第十一条办公室所有车辆，应确保工作需要，不得因私用车。所有车辆实行定点维修，送修前经行政科核定项目领导审批，并通知修理厂。办公室汽车加油，长沙地区内到指定加油站刷卡加油，超出长沙地区的凭票报帐。汽车装饰、配置等随车物品，按照财政规定的统一标准，报主任审批方可配置。第十二条因工作加班需在外用餐的，由办公室工作人员填写审批单，报领导审批后，到指定地点用餐，工作用餐标准为30元/人，由行政科统一结算。因加班起草重要材料及其它特殊情况需要用房，由科室主要负责人填写用房审批单，报分管领导审批后，由行政科作出安排，住宿费和餐费严格按标准控制，其它费用自理，并由行政科统一结算。

第十三条各科室添置大型专业设备、固定资产，先提出申请，报分管领导审批后，由行政科统一办理控购和政府采购手续。

第十四条切实加强财产管理，凡单价在800元以上的物品，实行台帐管理，财产转移、报废按财政有关规定办理相关手续。各科室配合行政科每年组织一次财产登记。出现财产遗失、损坏或帐实不符，应由科室负责人书面向主任会议说明原因。

第十五条本制度经主任会议讨论批准，自公布之日起实行，若与以前有关规定相抵触的，以本制度为准。

接待工作制度

为进一步做好接待工作，规范接待行为，做到热情周到，经济节俭，根据我办的实际情况，作如下规定： 一、实行接待工作报告审批制度

（一）外地客人的接待，根据对方的电报、电传、信函或来电记录等，由经办科室或副主任填写公务接待报批单，交行政科负责安排。

（二）县内办公室客人的接待，由负责接待的科室填写接待用餐申请单，报领导审批后到行政科办理相关手续。（三）办公室领导的公务宴请活动及其他县领导安排的接待任务，由办公室分管接待工作的副主任提出安排意见，报领导审批后，由行政科负责安排。二、实行定点接待

按照县财政的有关规定，由行政科在县政府采购中心公布的会议和接待定点单位中选定3-4家单位作为定点接待单位，接待费用由行政科统一结算。一般情况下，非定点单位的接待费用不予报销。三、从严控制接待标准

（一）接待外地客人，正式宴请一次，宴请标准为100元/人，宴请所用香烟、酒水一律采用本地产品。陪同人数（含工作人员）按对口接待原则严格控制。住宿费用原则上由客人自理。

（二）市、县客人一般只安排工作餐，标准为30元/人，陪同人数不得超过3人，一般不安排住宿。

（三）办公室重要公务活动宴请标准为80-100/人，宴请所用香烟、酒水一律采用本地产品。

四、本规定自公布之日起执行，若与以前有关规定相抵触的，以本规定为准。

车队管理制度

一、车队人员要认真学习“三个代表”重要思想，不断地提高思想、政治、理论水平，廉洁务实，开拓创新，努力构建一支思想过硬、品德高尚、作风正派、技术精良、服务优质的后勤队伍。

二、切实做好县政府办公室所有机动车辆的检审工作和驾驶证的年审工作，充分利用好每台车辆的出勤，保证正常工作用车。

三、加强交通安全、防火、防盗的管理，积极预防事故苗头，做到杜绝重大事故，消灭一般事故。车辆停放要注意防盗，不准随意停放在无人看守的地点，并要求在锁好车门锁的前提下，加锁防盗锁，每台车辆配备好灭火器，并做到经常检查及更换。

四、每位驾驶员必须本着爱护车辆，节约为本的原则，定期对车辆进行保养和维修，车辆维修必须由车队开出报修单，并填写好修理项目内容，报领导审批后，到政府采购中心定点修理厂进行维修。

五、加强车队管理，强化组织纪律性，端正工作态度，强化保密观念，确保服务安全、优质、高效。

工作人员行政过错责任追究制度

第一条为促进依法行政，提高机关及其工作人员的工作效能，根据《中华人民共和国行政监察法》、《国家公务员奖惩条例》及其有关规定，结合我办实际，制定本制度。

第二条实施对工作人员行政过错责任追究，适用本办法。

行政过错，是指机关工作人员（包括法制办、重点办、人防办、外事侨务办、金融证券办工作人员以及借调工作人员）因故意或过失不履行或不正确履行规定职责，造成不良后果的行为。

前款所称不履行职责，包括拒绝、放弃、推诿、不完全履行职责等情况；不正确履行职责，包括无合法或合理依据以及不依据规定权限、规定程序和规定时限履行职责等情形。

第三条机关工作人员在处理内部行政事务时，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：

（一）对来文、来电、来函，未按规定签收、登记、审核、提出拟办意见，无正当理由未按规定时限报送领导批办的；（二）未按规定权限和时限对外发文的；（三）对外发文，未严格核对文种、文号、格式、文字及未按规定制度使用印章，导致严重后果发生的；

（四）公文办理中遇有涉及其他部门职权的事项，不积极与有关部门协商而贻误公文办理的；

（五）对不属本单位职权范围或不宜由本单位办理的事项，不说明、不请示、不移送；

（六）未严格执行文件管理规定和保密工作规定，致使文件、档案、资料损毁、丢失、被盗或泄密的；

（七）无正当理由未能在规定时限内完成交办工作的；（八）对属于职责范围内的事项推诿、拖延不办的；（九）工作时间擅离职守，贻误工作产生不良后果的；（十）其他违反内部行政管理制度的。

第四条机关工作人员在实施行政许可过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：

（一）无法定依据实施行政许可的；

（二）未按规定权限、程序和时限实施行政许可的；（三）对不予受理的申请未告知理由的；

（四）对申请资料不全者未在规定时限内一次性告知需要补正的全部内容、或首问未清楚告知申请具体要求的；

（五）对不予许可的申请未按规定告知理由的或未落实否定报备制的；（六）未在规定或者承诺时限内完成许可事项的；

（七）违法收取抵押金、保证金、许可费用或进行有偿咨询的；

（八）违反许可工作规定，贻误行政许可实施或者损害许可申请人合法权益的；（九）其他违反实施行政许可规定的。

第五条同一行政行为的承办人、审核人、批准人均有过错的，承办人、审核人、批准人均为行政过错责任人。

第六条因承办人的过错致使审核人、批准人不能履行或不能正确履行审核、批准职责的，承办人为行政过错责任人。

第七条因审核人的过错致使批准人不能履行或不能正确履行批准职责的，审核人为行政过错责任人。

第八条因承办人、审核人的过错致使批准人不能履行或不能正确履行批准职责的，承办人、审核人均为行政过错责任人。

第九条因批准人不履行或不能正确履行批准职责，致使行政过错发生的，批准人为行政过错责任人。

第十条行政过错责任追究的具体工作由行政效能监察领导小组办公室承办。主要履行下列职责：

（一）受理投诉、检举和控告；（二）调查行政过错行为；

（三）草拟调查报告、审理报告，提出处理意见。

第十一条调查处理行政过错行为实行回避制度。调查处理人员与行政过错行为人有利害关系，可能影响公正处理的，应当实行回避。

第十二条对于公民、法人和其他组织的投诉、检举、控告，行政过错责任追究机构应当自收到之日起5个工作日内审查是否有事实依据并决定是否受理。经审查有事实依据的，应当受理；没有事实依据的，不予受理。有明确投诉人、检举人、控告人的，应当告知其不予受理的理由。第十三条决定进行调查的事项，应当在15个工作日内调查处理完毕。情况复杂的，可适当延长工作日办理。凡法律、法规、规章另有规定的，从其规定。

第十四条对行政过错责任人的处理决定，有明确投诉人、检举人和控告人的，应当告知投诉人、检举人和控告人。第十五条行政过错责任人有陈述权和申辩权。

行政过错责任人对处理决定不服的，可自收到处理决定之日起30日个工作日内提出申诉，行政效能监察领导小组应当自收到申诉申请之日起30个工作日内作出申诉处理决定。

对行政处分决定不服的，依照《中华人民共和国行政监察法》和《国家公务员暂行条例》的规定办理。

第十六条对行政过错责任人作出的处理决定，应当依照人事管理权限报送同级组织、监察和人事部门备案。第十七条行政过错责任追究方式分为：（一）责令作出书面检查；（二）扣发奖金；（三）通报批评；（四）诫勉教育；（五）效能告诫；

（六）取消当年评优评先资格；

（七）调离工作岗位或停职待岗，直至辞退；（八）给予行政处分。

第十八条根据情节轻重、损害后果和影响大小，行政过错分为一般行政过错、严重行政过错和特别严重行政过错：（一）行政行为给机关和行政管理相对人造成损害后果不大、影响较小的，属一般行政过错；

（二）行政行为给机关和行政管理相对人造成损害后果严重、影响较大的，属严重行政过错；

（三）行政行为给机关和行政管理相对人造成损害后果特别严重、影响重大的，属特别严重行政过错。

第十九条对行政过错责任人，除单独或合并给予责令作出书面检查、诫勉教育、取消当年评优评先资格追究外，还应根据其过错程度采用以下追究方式：

（一）属一般行政过错的，扣发当月奖金；

（二）属严重行政过错的，单独或合并给予诫勉教育、通报批评，扣发一个季度奖金；

（三）属特别严重行政过错的，单独或合并给予通报批评、效能告诫、调离工作岗位或停职待岗。

行政过错责任人违反政纪的，依法给予行政处分。

第二十条行政过错责任人有下列情节之一的，应当加重追究行政过错责任：（一）1年内出现3次以上应予追究的特别严重行政过错的；（二）干扰、阻碍、不配合对其行政过错行为进行调查的；（三）打击、报复、陷害投诉人、检举人、控告人的。

第二十一条行政过错责任人及时发现、主动纠正过错，未造成重大损失或不良影响的，可从轻或免予追究行政过错责任。

第二十二条有下列情形之一的，不追究机关工作人员的行政过错责任：（一）行政管理相对人弄虚作假，致使机关工作人员无法作出正确判断的；（二）法律、法规、规章和内部行政管理制度未作规定或规定不具体，致使机关工作人员处置失当的；

（三）出现意外或因不可抗力因素致使行政过错情形发生的。

第二十三条实施行政过错责任追究应当实事求是，分清集体责任与个人责任，主要领导责任和重要领导责任。

第二十四条法律、法规和规章对行政过错责任追究另有规定的，从其规定。

金友期货青岛营业部落实

《关于进一步加强期货公司合规经营、规范投资者交易行为的通知》

自查报告

青岛证监局：

为响应上级号召，控制市场风险，保护客户的正当权益并防止过度投机，我营业部精心组织一系列活动，督促公司员工学习《关于进一步加强期货公司合规经营、规范投资者交易行为的通知》文件精神，认真落实各项要求，排查风险隐患。本次自查工作具体报告如下： 1.加强投资者教育和风险揭示工作

（一）完善投资者园地建设工作:金友期货青岛营业部按照证监局的监管要求和期货协会的自律规则，制定投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式，并由营业部负责人负责检查落实情况。我营业部按照要求做好投资者园地的建设工作，投资者园地重点突出期货法规宣传、期货知识普及和风险揭示等内容。营业部综合运用宣传材料、电话语音提示、手机短信等多种方式进行投资者教育，向投资者客观充分揭示风险。劝阻和制止客户在交易中可能出现的异常交易行为，引导客户理性、合规参与期货交易。

（二）加强客户开户阶段的教育工作：我营业部把投资者教育和风险揭示工作有机融入各项业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环节。从开户环节着手风险揭示工作，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示期货投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“期市有风险，入市须谨慎”的警示。

（三）对重点风险客户账户加强监管：我营业部通过适当可行的方法了解客户的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好，在此基础上进行分类管理。对风险承受能力较差或者账户交易异常的客户，重点监督，并作出合理提示。2.排查客户异常交易状况

营业部风控负责人组织账户检查活动。主要排查是否存在透支交易情况，以及洗钱等非法交易情况。

对客户账户进行核对，审查客户姓名或名称、身份的真实性，确保客户开户资料真实、准确、完整，资产权属关系清晰，资金账户与期货账户对应关系明确。依法为客户开立的账户保密并妥善管理客户开户资料。

严密监视客户账户可能出现的异常交易和可疑交易，对资金级别偏高的客户重点监视，对其交易频率、交易额度是否存在操纵期货价格行为进行排除。

经过这一系列检查排除活动，并未发现违法违规行为存在。3.与总部配合提高研发力度和增加客户交易提示服务

由总部技术部为核心，营业部分析师为辅助，开展了几轮市场分析视频研讨会，对几个重点品种例如：糖、棉、橡胶加大研判分析。然后通过短信、qq等方式，对客户作出风险提示。提高了对客户短信提示的频率。4.加强信息技术系统的运维管理（主要内容就是按照信息技术设备的日常运维表作每日定期定时检查)。

5.对本营业部执业人员行为监管，排除违规交易现象，未发现违法违规行为存在。

1、贯彻执行合同的安全施工管理体系，遵守有关安全生产的施工规范，向项目经理和副经理汇报安全生产的具体情况。

2、贯彻安全生产的各项规定，严格执行安全生产的安全体系标准，负责项目安全实施与监督工作。

3、负责文明工地的各项制度制订工作，并落实执行。

4、负责施工组织设计中安全技术措施的制订、检查和落实。

5、负责对职工进行安全生产的三级教育，会同有关部门搞好特殊工作工人的技术培训和考核工作，做好施工前安全技术交底工作和平时的宣传工作，并做好安全生产记录。

6、认真履行本岗位职责，深入施工现场检查、监督，指导各项安全规定的落实，分析安全动态，不断改进安全管理和安全技术措施，对存在的问题和事故隐患提出整改意见，并督促执行整改。消除事故隐患，确保施工全过程安全生产。

7、正确行使安全否决权，做到奖罚分明，处事公正合理，同时做好各级职能部门对工程安全检查的配合工作。

8、负责现场安全设施的检查与验收、指导和维护工作。

9、负责事故的调查及处理工作，并负责施工现场内的安全保卫工作。

10、负责编制安全内页资料。

1、全面负责企业会计核算、财务报表、合并报表的编制、纳税申报以及日常财务管理工作;

2、整理审核上报的财务报表、收据，根据项目要求做相关预算资料和分析报告;

3、协助财务高级总监完成股改项目的具体工作;

4、协助部门高级总监制定财务战略规划，为公司重大决策提供建议及数据支持;

5、负责各项经营活动核算及监督工作;

6、保证会计核算工作及时性、准确性和完整性;

7、协助财务内部的管理及团队成员建设工作;

8、其他财务临时事务;

为贯彻落实《道路交通安全法》，坚持“安全第一、预防为主”方针，增强机关车队驾驶人员安全行车的责任意识，确保人身和车辆安全，制订本制度。

一、安全行车规定

（一）认真执行《道路交通安全法》，严格遵守交通法规，自觉谨慎驾驶，做到依法行驶、文明行驶、安全行驶。

（二）自觉服从处（队）的统一调度和

管理，积极参加局组织的安全教育及有关活动，牢固树立安全第一意识。

（三）自觉爱护养护车辆，认真做好“三检”（出车前、出车中、出车后车辆检查），确保“四良”（制动、转向、灯光、信号良好），“两洁”（车容整洁、车内整洁）。

（四）严格遵守安全驾驶操作规程，随带驾驶证、行驶证及相关有效证件。驾车时不准闲谈、吸烟、吃零食、接（打）手机，不准穿拖鞋驾驶车辆，严禁酒后驾车。

（五）驾车时系好安全带，自觉做到礼让三先（先慢、先让、先停，文明行车，自觉按规定限速行驶，不强行超车，不开英雄车，不开赌气车，不开超速车，不开超载车，不开故障车，不开报废车?ANlang=EN-U>

（六）禁止将车辆交给外单位驾驶员驾驶，严禁将车辆交给非驾驶人员驾驶。未经批准，不得随意驾驶外单位车辆。

（七）按规定对车辆进行年检年审。

（八）加强对灭火器具的保护管理，确保其性能良好，并做到器随车走。

（九）禁载易燃、易爆和腐蚀性物品。

（十）建立健全行车安全管理基础台账，不得漏记、误记，保证安全管理的严肃性和完整性。

二、安全行车标准（“六无”）

（一）车况完好，无磕碰挂擦和丢损；

（二）遵纪守法，无违章纪录和违法违纪现象；

（三）服从调度，无误时误事现象；

（四）文明服务，无用车投诉；

（五）服从管理，无私自出车或擅自改变行车路线；

（六）安全服务，无大小责任事故。

三、安全行车奖惩

（一）安全行车

1、安全行车每年评比一次。

2、本年度达到“六无”标准的获当年安全奖。

3、达不到“六无”标准的，取消安全奖。

（二）安全奖标准

1、全年安全奖600元/人；

2、全年安全里程奖0.05元/公里。

（三）安全奖奖扣

安全奖及安全里程奖。安全奖以经济奖励形式每年按驾驶员实际安全行驶里程发给，获得安全奖的驾驶员同时具有评选优秀等次或先进个人的资格；达不到“六无”标准的，相应扣去安全奖和里程奖。

（四）驾驶员在事故中所负责任扣奖比例：

1、负全部责任者，扣除当年全部安全奖及安全里程奖；

2、负主要责任者，扣除当年安全奖及安全里程奖的3/4；

3、负同等责任者，扣除当年安全奖及安全里程奖的2/4；

4、负次要责任者，扣除当年安全奖及安全里程奖的1/4。

（五）其它责任情况的扣奖及赔偿责任。

1、态度恶劣，不服从调度，发生误时、误事的，一次扣奖100元，年内发生二次（含二次）以上的，在编人员按待岗处理，非在编人员予以辞退。

2、发生驾驶证被扣或其它严重违章者，取消月度考核奖。年内发生二次（含二次）以上的，停驾车辆，在编人员按待岗处理，非在编人员予以辞退。

3、私自出车发生事故的，无论有无责任，除由驾驶员赔偿一切经济损失外，视情扣除1—3个月的月奖，并给予通报批评或纪律处分，直至作待岗或辞退处理。

4、因超速行车、强行超车、酒后开车、违章停车及其它违规行为而被罚款，一律由驾驶员自负，不得报销。

5、发生责任事故，造成经济损失的，视情节轻重酌情扣除1—12个月奖，并按责任大小赔偿：

（1）负全部责任的，扣除全部月奖，按经济损失的4赔偿；

（2）负主要责任的，扣除9个月月奖，按经济损失的3赔偿；

（3）负同等责任的，扣除6个月月奖，按经济损失的2赔偿；

（4）负次要责任的，扣除3个月月奖，按经济损失的1赔偿。

发生重大事故，除经济赔偿外，按有关规定处理，并调离驾驶岗位。

发生事故后逃逸者，除经济赔偿外，按有关法律规定处理。

6、无论何故造成的责任事故，均取消驾驶员当年的先进个人或优秀等次评选资格。

主要职责

1.协助董事长进行有关项目的管理，制定有关项目计划，监督项目实施情况。

2.协助董事长推进公司企业文化的建设工作，负责公司内刊的审编工作。

3.协助董事长进行公司的日常事务管理。

4.做好对外公共关系的协调，协助处理相关的商务接待工作。

5.公司相关部门的沟通和协调。

6.处理董事长授权的其他事务。

7.向上级汇报工作。

其他详细岗位职责

一.办公室内务

办公环境明亮整洁，一尘不染，家具摆放整齐，办公桌无文件累积，文件整齐规范，图书排放整齐。

1.每天准时上班。

2.开窗通风。

3.清洁办公室：每天将办公桌，椅，文件柜，窗台擦拭一次。

4.清理花木，鲜花每天换水一次，其他花木没有枯叶，杂草。

5.为董事长备好茶水(董事长到办公室的同时)。

6.每天下班前清理办公桌一次，关闭好门窗，电源等。

7.及时清理办公，生活垃圾，不让垃圾在室内过夜。

8.每周吸尘一次。

二.文件管理

1.对所有文件先进行识别，并分类登记，再分别办理。

2.外来红头文件：填写收文处理单，向秘书办索要收文编号，及时送批和传递发放，并留下记录。

3.内部红头文件：做好收文记录并放置在待处理文件夹内，便于董事长看阅。

4.外来公函，通知及文字资料：及时送交董事长阅示，根据董事长批示正确办理(不急的文件资料放置在待处理文件夹内)。

5.内部通知，报告：及时送交董事长阅示，根据根据董事长批示正确办理(不急的文件资料放置在待处理文件夹内)。

6.公司各部门(单位)送交董事长签字的，根据送交人的意见给予及时传递办理。

7.重要的和紧急的文件，须提醒董事长。

8.每天将送交董事长批示，看阅的文件清理一次，并核对登记记录。

9.根据文件积累的情况及时进行存档，并做好相应记录，便于查阅。

三.来宾接待

1.笑脸相迎，茶水相待。

2.询问来宾情况，来访目的，有无预约及身份情况等。

3.索要名片。

4.及时向董事长请示。

5.按董事长意见引见，接待。

6.根据客人来访时间及职务登记，征询领导意见后确定是否客餐，宴请。

四.会务服务

1.会议议程的拟定。

2.确定与会人员。

3.会议通知起草和发送。

4.会议文件的准备。

5.会议场所的确认及会场布置。

6.会议签到及记录。

7.与会人员的接待工作。

(1)负责月度会计报表的编制、审核、报送工作，确保数字真实、计算准确、内容完整、报送及时;

(2)负责公司各项财务指标的统计、汇总、传递工作，满足公司内外部的财务信息需求，确保数字准确，报送及时;

(3)负责接待财务系统审计事宜，接受财政、税务、审计等部门的检查，如实提供检查所需各项财务资料;

(4)负责会计凭证的编制，确保原始凭证合法、合规，内容真实，手续完备，数字正确;记账凭证所列会计科目科学合理、准确无误;

(5)负责工商年审所需填报资料报表的工作;

(6)管理固定资产明细账;

(7)负责经贸、统计局等资料报表的填报工作;

(8)组织制定财务规划，并指导财务部门制定、完善财务政策和管理制度，落实国家的相关法律政策;

1.负责协助综合部经理进行各项工作;

2.人员管理：办理人员的工作调动手续，办理转正手续等，定期提交人员情况统计表;

3.考勤管理：定期汇总考勤，记录考勤及奖惩登记本，抽查各部门考勤情况;

4.后勤管理：组织协调员工参加公司组织的各项活动;

5.负责对公司的文件及档案进行管理，做好存档工作;

6.员工培训：建立培训档案，准备培训材料，编制考核试卷，汇总《员工培训记录表》;

7.协助建立公司物资管理台帐;

9.负责各部门文件传递收发，档案整理工作;

10.其他行政管理工作。

1.

:

1、全面负责本部门工作,组织并督促部门人员全面完成部门职责范围内的各项工作;

2、设计、修订会计制度和会计表单,分析财务结构,编制公司内、外会计报表,并根据月度、季度、年度财务状况,进行各项财务分析;

3、财务预算的编制、呈报及执行;

4、监察公司资产管理、往来账目管理以及费用开支管理;

5、负责公司各种费用的`审核和报销,进行成本控制管理;

6、协调与税务、银行部门的关系,执行国家税法政策,及时做好纳税申报工作;

7、组织公司会计的核算及年度审计;

8、进行公司成本管理,开展成本预测、控制、核算、分析工作,提高赢利水平;

9、协调部门内部、部门之间的员工关系;

10、完成上级交代临时任务;

:

1.本科及以上学历,财务管理类专业,中级以上会计师职称优先;

2.5年以上财务相关工作经验,部门经理经验两年以上,有贸易行业工作经验者优先;

3.熟悉国家财务制度及税收政策,国地税部门法规制度;

4.善于沟通,具有一定的人际交往能力;

5.具备较强的执行力和团队合作能力;

6.具有风险意识、竞争意识严谨细致,责任心强;

7.具有良好的敬业精神和职业道德操守。

营业部合规管理

合规与风险管理部 吴加荣

第一讲 什么是合规

第二讲 为什么需要“合规” 第三讲 怎么才能“合规”

第一节 怎么才能“合规”（上）第二节 怎么才能“合规”（中）

第三节 怎么才能“合规”（下）

引言

案例：2007年，在杭萧钢构股价异动过程中，长江证券杭州建国中路营业部因杭萧钢构成交金额巨大，涉嫌违法违规，引起监管部门高度关注，并对其进行调查。经调查发现，该营业部严重违反了《证券登记结算办法》等有关规定，账户管理极不规范，存在新开不合格账户行为，在落实第三方存管过程中，将不合格账户上线，且对不合格账户不进行交易限制，在“杭萧钢构案”中经交易所数次提醒仍未采取配合措施清理不合格账户，使违法违规活动有机可趁，利用不合格账户违规炒作杭萧钢构，对市场造成了恶劣影响。

调查结束后，监管部门对该营业部及长江证券采取了多项监管措施，暂停了长江证券杭州建国中路营业部代理开户业务三个月，将该营业部负责人认定为不适当人选，责令长江证券立即更换，同时对长江证券在全行业进行了通报批评，对长江证券负责人及有关部门负责人进行了监管谈话，并且在在证券公司分类监管评级中对长江证券进行扣分，长江证券多项业务的开展因此而延缓,甚至一度影响长江证券的借壳上市进程。

案例点评。这个案例中我们也可以得出这样的结论：在规范经营上的任何疏漏，都可能给企业产生巨大的风险。即使是在牛市，合规问题上的任何疏漏都可能带来极为严重的后果，甚至丧失发展机会。

问题：如何防范类似经营风险？强化营业部合规管理。

第一部分 什么是合规

一、合规的字面含义

中文“合规”的“合”字是我们通常理解的指“符合与遵守”。英文compliance的含义类似，也是遵从、依从、遵守的意思。所谓“规”，即行为规范，是调整与约束人们行为的各种法律、规章、公序良德等社会准则。“规” 的层次——有广义与狭义之分：狭义的“规”就是指法律法规；广义的“规”包括法律法规、企业内部规章制度、社会道德规范、以及企业所应承担的社会责任。“规”作为调整与约束人们行为的规范和准则，其作用在保证在一个组织内部或者在一个社会内部建立稳定、协调的关系，以促进其得以持续的发展。符合与遵守行为规范不仅是社会与监管机构的要求，也是企业自身提高品牌价值，获得社会高度认可，从而有效实现自身战略目标的需要。

二、《证券公司合规管理试行规定》中合规的相关概念

目前，合规相关概念集中体现在《证券公司合规管理试行规定》第2条。根据《证券公司合规管理试行规定》，合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。

法律、法规、规章及其他规范性文件统称为法律法规，包括我们熟知的证券法、证券公司监督管理条例、关于加强证券经纪业务管理的规定等等。

行业规范和自律规则主要是指协会、登记公司、交易所发布的一些规范。如证券业从业人员执业行为准则、证券账户管理规则等。

公司内部规章制度主要是公司发布的有关管理制度。如公司合规管理制度、合规绩效考核办法等。

职业道德和行为准则范围比较广泛。比如我们熟知的十六字的证券从业人员行为操守（遵纪守法 勤勉尽责 廉洁自律 文明服务）以及证券从业人员行为准则，即八要十不准。还包括我们经常听到的维护公司利益、保护客户合法权益，甚至包括广义的诚实守信原则。

“合规，先要有一个合格的规”。如何衡量规是否合格呢？首先应当做到合法，合法是合规的基础。除了法律、法规外，公司的内部规章制度，行业规范和自律规则，甚至职业道德和行为准则也都是合规工作的依据。因此，仅仅不违法还不是完全的合规，合规应当全方位、多层次，只有同时符合法律法规、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则才能算是合规。

对于营业部而言，合规应当包括两个层次的含义：首先，营业部的各项制度流程应当与外部的法律、法规和公司制度相一致；其次，营业部的各项具体活动应当符合外部的法律、法规和公司各项相关规章制度。

根据《证券公司合规管理试行规定》，合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。从合规风险的概念中，可以看出一个营业部，甚至营业部的一名员工也可能因失误或粗心或蓄意违规对公司的所有员工及整个公司造成严重的不利后果。因此，从这个角度讲，合规应当是而且必须是全员合规、人人合规。

合规风险是证券公司面临的主要风险之一，它与法律风险、操作风险既存在区别，又存在交叉重叠。

合规管理就是证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

这个概念首先规定了证券公司合规管理的基本内容。合规管理首先是一个行为，它包括一系列的行为：

a、制定和执行合规管理制度； b、建立合规管理机制； c、培育合规文化。

其次，这个概念明确了合规管理的主要目标，就是防范合规风险。这几项内容是互相关联，渐次递进，缺一不可的。没有合规管理制度，合规管理机制根本无从谈起。同样，没有合规制度、合规机制、合规文化，就根本无法防范合规风险。

合规管理是证券公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。

第二部分 为什么需要“合规”

一、微观层面——合规的目的和意义

对于股东而言，合规是为了使股东获得稳定回报和资产增值，违规行为可能使企业获得短期的收益，但一旦违规行为被发现，就可能对企业造成致命的影响，甚至使企业丧失发展机会，只有合规稳健经营，才能实现企业资产逐步增值，股东能够获得持续的稳定的回报，企业只有合规才能符合股东的长远利益；

对于员工而言，合规是为了员工实现个人价值，安居乐业，企业违规经营可能导致被监管机构处罚、受到法律制裁，甚至企业被关闭，员工也就失去实现个人价值的舞台，面临着重新择业等一系列问题，也就不能安居乐业；

对于客户而言，合规是为了保障客户利益，为客户提供更好的服务，试想一个经常违规经营，甚至挪用客户资产的企业，客户怎能安心地将资产托付给该企业，客户的利益如何能得到保障？

对于整个社会而言，合规是为了提升行业声誉，维护社会利益。作为社会个体的各个企业自身能够合规经营，那整个行业的声誉就能得到提升，如果企业违规经营就会极大地影响到整个行业的声誉。

二、宏观层面——合规管理制度发展的背景。

1、全球合规管理制度发展的背景

合规管理是金融业在市场经济下发展的必然，它随着监管和金融业的发展而发展。

在美国，合规制度正式形成于1991年“联邦量刑指南”第八章规定的“合规计划”。美国金融机构的合规管理通常都以该《指南》作为核心框架来展开。实际上是一个指导法官如何对触犯联邦法律的公司进行量刑的手册，在该指南中，第一次将对企业犯罪量刑与企业合规管理相结合，并指出“制定了有效合规管理计划的企业，即使发生了犯罪行为，也可以大幅度减轻对该企业的罚款额度。也就是说，如果企业建立了有效的合规机制，法官就可以酌情减轻对机构的处罚

此后，2001年，在美国发生了安然事件等一系列财务丑闻，投资者对美国资本市场失去了信心，导致美国股市暴跌。为了恢复投资者的信心，美国最终于2002年7月30日，出台了萨班斯法案即《2002年萨班斯-奥克斯利法案》。对企业的内部控制提出了苛刻的要求，并确立了企业的许多合规报告义务。该法的出台，在全球产生了广泛和深远的影响。英国、日本、法国、澳大利亚等世界各国金融监管机构也都要求金融机构根据自身情况建立内部的合规管理制度。

此外，巴塞尔银行监管委员会、国际证监会组织等国际金融组织也非常重视金融机构的合规风险及其管理。巴塞尔银行监管委员会先后发布一系列文件对合规管理进行相应的规范，2003年巴塞尔银行监管委员会发布了《银行内部合规部门》，强调合规管理是银行核心风险管理活动。2005年4月,巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规部门》，提出了合规管理十项原则。

目前，国际性的大金融机构基本上都设置了合规部门，建立了内部合规管理制度。合规管理制度已成为金融机构内部控制制度的重要方面。

2、建立我国证券公司合规管理制度的背景

我国证券公司建立合规管理制度与证券公司综合治理的大背景密切相关。为巩固证券公司综合治理工作的成果，吸取我国证券公司发展的经验教训，推动形成证券公司内部约束的长效机制，保障证券公司依法合规经营、合规运作，早日实现监管机制从行政监管为主向行政监管与公司自我约束有机结合的转变。证券监管部门从2006年开始酝酿解决路径，并确定以建立健全以设立合规总监为标志的合规管理制度为突破口，进而完善证券公司内部约束机制。

2007年下半年开始，监管层启动了证券公司合规经营的试点工作。在试点工作的基础上，2008年初召开的全国证券期货监管工作会议明确提出，2008年年底前，所有证券公司必须建立并实施合规管理制度。

三、证券公司建立合规管理制度的必要性和意义

证券公司合规管理制度建设非常重要，直接影响证券公司的安危、兴衰和成败，是证券公司核心竞争力的重要组成部分，是行业生存和可持续发展的基本保障，也是提高监管有效性，拓宽证券公司自我探索、自我发展和自主创新空间的需要。

首先，由于不合规将遭受监管处罚、法律制裁，将遭受重大财务或声誉损失，血的教训充分说明合规关乎证券公司的生死存亡。凡是依法合规经营的证券公司，都能够在市场低迷的环境中保持生存的机会，在市场好转的情况下抓住机会得到发展；而无视法律法规、严重违规经营的证券公司，可能短期获得了一定利益，但终究不能持久，合规风险爆发后或被整改重组，或被风险处置，招致灭顶之灾。从2002年8月至2004年12月这两年多的时间内，共有19家证券公司因违规、违法经营导致倒闭或被接管。历史证明，依法合规者得以生存发展，违法违规者终将被淘汰出局。

其次，随着业务规模扩大，产品、业务的创新，风险也不断增大，如果没有相应的合规机制建设和合规文化的渗透，可能会加剧企业内控各环节上的失控，使企业的内部控制机制失效，从而产生合规风险。

再次，在合规管理已成为国际金融业的广泛共识的大背景下，我国证券公司要走向国际化经营，参与国际市场竞争，其重要前提就是遵守游戏规则，履行合规义务。国内银行业在国外开展业务经常受到限制，一定程度上也基于部分银行未能达到国外的监管要求。

最后，在证券公司综合治理工作结束，转入常规监管阶段后，证券公司合规管理制度建设是加强证券行业基础性制度建设的一项重点工作。在常规监管阶段，健全有效的合规管理制度将成为对证券公司新业务、新产品、新设营业网点（包括经纪人制度申报）进行审批的重要前提。监管部门也对证券公司合规管理制度的健全性和有效性进行检查评价，作为评价证券公司专业管理水平和实施分类监管的重要依据。这在最近的分类监管规定中已经体现出来。

今后的监管机制和监管政策会尽最大可能实现合规者受益、发展，违规者受罚、限制发展，证券公司合规管理制度已成为一项全行业统一的法定要求。因此，证券公司要想得到长久的发展，合规管理是其必然选择，合规经营是券商的生命线。

第三部分 怎么才能“合规”（上）

开展合规工作，首要的前提就是合法，也就是合规管理的相关法律法规。其次，作为一个工作，那就应该有相应的目标，再就是要有相应的人员以及内部配套的制度，并形成相应的合规文化。法规——目标——人员——制度——文化，缺一不可。

一、合规管理相关法律法规合规管理相关法律法规。合规管理的依据包括的范围非常广，只要与业务经营的有关的法律法规均应包括在内。按照法律法规的位阶主要包括以下几个层次：

（一）法律：如《证券法》

《证券法》第5条规定：证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；第136条规定：证券公司应当建立健全内部控制制度。

（二）行政法规：《证券公司监督管理条例》

《证券公司监督管理条例》第23条规定：证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

（三）部门规章及相关监管文件

主要包括：《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司内部控制指引》以及今年发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》等证监会及相关部门发布的规章或监管文件。

《证券公司合规管理试行规定》共二十七条,主要规定了四方面内容（1）合规管理的基本原则、基本制度和公司有关各方的合规责任。（2）合规总监的任职条件、任免程序和主要职责。（3）合规总监的履职保障及其与监管机构的沟通、协作。（4）对公司及合规总监的责任追究和责任减免制度。《规定》的第二十五条特别规定：证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任。

中国证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》（也就是11号公告）于2010年5月1日实行，这是证券公司营业部管理的新纲领性文件。对照先前的监管规定，在客户管理和客户服务、营销与经纪人管理、营业部的内部管理、分支机构高管的管理等方面提出新的要求。

（四）自律规则和行业规范。如证券业协会发布的《证券业从业人员执业行为准则》。

二、合规管理的目标。

根据《证券公司合规管理试行规定》，公司确定了合规管理的目标，即通过建立健全合规管理机制，制定和执行合规管理制度，推动合规文化建设，实现对合规风险的有效识别和主动管理，增强自我约束能力，促进全面风险管理体系建设，保障公司的经营管理和所有员工的执业行为符合法律、法规和准则，切实防范合规风险，确保依法合规经营，促进公司的可持续发展，实现公司自身合规与外部监管的有效互动。

第三部分 怎么才能“合规”（中）

三、公司各层级的合规职责及公司合规管理的组织架构体系

（一）公司各个层级的合规职责

公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。其中，公司监事会依据法律、法规及公司章程对董事会、经营管理层和合规总监履行合规职责的情况进行监督。公司经营管理层负责遵照董事会制定的合规管理基本制度，在合规总监和合规管理部门的协助下，制定具体的合规制度并监督执行，确保公司合规管理基本制度和各项具体的合规制度得以遵守。

包括分公司和营业部在内公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。

对于全体员工而言，合规是公司所有员工的共同责任，公司的全体员工都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。这充分体现了合规人人有责的理念。

（二）公司的合规管理组织架构

根据《证券公司合规管理试行规定》等有关文件，公司建立了董事会及董事会下设的合规与风险管理委员会、合规总监、合规管理部门、各部门合规联系人及分公司合规风控专员、营业部风险控制岗等五个层级的合规管理组织架构体系。

1、董事会是公司合规管理的最高决策机构，负责公司合规管理基本政策的审批、评估和监督实施，对公司合规管理的有效性承担责任。公司在董事会下设合规与风险管理委员会，根据董事会授权对公司的总体风险管理进行监督，确保公司内部管理制度、业务规则、重大决策和主要业务活动的合规性。

2、合规总监是公司的合规负责人，负责协助经营管理层有效识别和管理合规风险，根据相关法律法规和公司合规管理制度的规定履行合规管理职责。合规总监是公司高级管理人员，由董事会任免并列席合规与风险管理委员会会议，对内向董事会负责并报告工作，对外向监管机构负责并报告工作。

3、公司合规管理部门为合规与风险管理部。合规与风险管理部接受合规总监领导，对合规总监负责，合规与风险管理部协助合规总监具体履行合规管理职责。公司稽查部根据公司规定在其职责范围内履行一定的合规管理职责，如开展合规管理有效性评估工作等。

4、公司在各部门设立合规联系人，在各营业部设立风险控制岗，具体负责各单位的合规管理工作，履行对本单位及其工作人员执行合规政策和程序的状况进行及时有效的监督、检查、评价和报告等职责。

根据最新的业务管理架构，公司在分公司设立了合规风控专员，实行垂直管理，由公司总部合规与风险管理部直接派出，负责对分公司及分公司运营进行监督检查，并对下辖证券营业部的合规风控工作进行检查和指导，直接向公司总部相关部门汇报工作。

四、公司合规管理制度

公司合规管理制度各项制度，包括合规管理实施方案、公司章程、合规管理基本制度以及合规管理工作配套制度。

1、合规管理制度实施方案。是指《华泰证券股份有限公司设立合规总监建立合规管理制度工作方案》。它是公司合规管理制度建设的指导性文件。

2、公司章程中设专章对合规总监的地位、职责、任免条件和程序等作出明确的规定。

3、合规管理基本制度。《华泰证券股份有限公司合规管理制度》，该制度是公司合规管理的纲领性文件。主要内容包括：公司推行“合规经营”、“全员合规”、“合规从高层做起”以及“合规创造价值”的合规理念；规定了公司的合规管理的目标；公司合规管理应坚持“全面性、主动性、独立性、合理性”原则；明确了董事会、高级管理人员、各部门、各分支机构以及全体员工的具体合规职责；明确了合规总监和合规管理部门的地位、职责、权限、履职保障等具体内容；规定了包括合规报告在内的各项合规管理工作机制。

4、合规管理工作配套制度。公司根据有关监管规定和《合规管理制度》，结合自身情况，完善了合规管理工作配套制度。《华泰证券合规管理日常工作办法（暂行）》、《华泰证券股份有限公司合规问责制度》和《华泰证券股份有限公司违规行为投诉举报办法》及相应的细则、《华泰证券合规绩效考核办法（试行）》、《营业部合规考核问责暂行办法》。此外，公司还制定了《华泰证券股份有限公司员工合规手册》。

五、合规管理主要工作

根据《证券公司合规管理试行规定》，结合公司实际，公司制定了合规管理日常工作制度、工作流程，目前公司合规管理工作可以归纳为主要包括六个方面。即合规咨询与审查、合规检查与监测、合规报告、合规培训、法律法规追踪与落地、外部沟通与协调等。此外，还包括反洗钱、信息隔离墙两个专项合规管理工作，覆盖了公司业务的各个环节和事前、事中、事后全过程，实现了对合规风险的主动“识别、报告、评估、控制、处理”，确保了合规管理的科学性和有效性，为公司各项业务发展提供合规支持。其中法律法规的追踪与落地，主要是指密切关注并持续跟踪有关法律法规的最新发展变化，并及时根据相关法律法规，督导有关部门修订完善制度流程，确保公司制度流程符合外部监管要求。

六、合规管理配套机制

为保障公司各部门、各分支机构及员工有效落实合规管理的各项要求，公司还建立相对完善的合规管理配套机制，主要包括：合规问责、合规考核和合规管理有效性评估。通过对合规管理有效性的定期不定期评估，客观评价各部门和各分支机构的合规状况和合规管理水平，并将合规评估结果作为合规考核和问责的重要指标；

同时，公司还建立“红黄牌”管理的合规考核问责机制。将各业务出现合规风险点和部门的绩效和薪酬挂钩，对于营业部的合规风控管理建立红黄牌及提醒谈话制度，并和绩效及任免挂钩。

七、营业部合规管理工作

（一）营业部的合规职责。

根据相关法律法规以及公司合规管理制度的第二十六条规定，营业部的合规职责主要包括以下几个方面：

1、执行法律、法规和准则，执行公司合规管理制度；这是营业部合规管理最基础的合规管理职责。这里的法律、法规和准则，实际上是广义的法律、法规和准则，这里的合规管理制度是指公司合规管理的专项制度，包括公司的合规管理制度，也包括公司合规管理的配套制度，如合规管理日常工作办法、合规问责制度和违规行为投诉举报办法等等。

2、自行或根据合规管理部门等部门的督导，完善营业部内部管理制度和业务流程；

由于公司制定的制度和业务流程是从整个公司的角度出发，规范整个业务体系和所有营业部的，解决营业部的共性问题，营业部还需要根据公司的制度和业务流程，结合营业部自身的情况进行对营业部的制度进行评估，并根据评估的结果决定制定、细化和完善相关制度流程。由于证券监管政策的不断变化，新业务的不断推出，公司的制度也在不断地进行更新，这时，营业部也需要及时更新营业部内部配套的管理制度和业务流程。

还有另外一种情形，就是根据相关职能部门的督导，细化、完善营业部的管理制度和业务流程。另外，营业部还要根据监管机构的要求，完善相应的制度流程。

3、对营业部合规管理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合规管理执行情况进行监督、检查和评价，并按规定向合规管理部门等职能部门报告； 这里讲的合规管理制度和流程是指营业部合规管理专项制度和流程。要使制度和流程真正发挥作用，首先，制度、流程必须全面，也就是通常所说的要有制度依据，涵盖营业部的各个岗位和各个业务环节；其次，制度本身应当是合理的，不仅与相关法律和公司制度一致，而且与营业部的实际情况一致；再者，制度和流程必须要有可操作性。合规管理不是简单地制定一套制度，它是要和具体的业务、具体的流程结合在一起才能真正有效。

合规管理执行情况不仅包括营业部执行公司合规管理制度的情况，制度流程细化情况，还包括营业部具体业务经营的合规性，以及营业部人员执业行为的合规性，营业部应当定期对营业部的合规管理制度、流程、营业部的业务开展、人员执业行为进行监督和自查，并根据公司合规管理日常工作办法的规定向合规管理部门等职能部门报告。

4、发现营业部存在违法违规行为或合规风险隐患时，主动、及时向合规总监或合规管理部门报告，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程；

这实际上规定了违法违规行为的举报和合规问责机制。合规管理的一个重要目标就是实现对合规风险的有效识别和主动管理。对于违法违规行为或合规风险隐患，营业部应及时向公司报告，并在公司的指导下，积极妥善处理，才能防止风险进一步扩大。如果营业部不及时报告，公司就不能及时发现合规风险，并采取相应的措施，从而给营业部和公司造成不必要的损失。

当然，也不能出现另外一种极端，营业部发现违法违规行为或合规风险隐患后，向公司报告后就什么都不做，等着公司去解决。正确的做法应该是，营业部及时向公司报告发现违法违规行为和合规风险隐患，并在公司的指导和配合下，积极主动妥善处理相关风险隐患，并严格追究相关责任人的责任。如果相关风险隐患是由于相关制度和流程不合理或存在漏洞造成的，还应当完善相关的制度和流程。

5、组织针对营业部员工的合规培训。通过整理国家法律法规、公司规章制度流程等方面的信息资料，组织员工认真学习领会，熟悉并掌握公司合规管理体系、合规管理理念和目标、合规报告的汇报途径、合规手册等；营业部的合规培训是营业部合规文化建设的一部分，它是营业部实行合规管理的前提。营业部员工不掌握相关的法律法规和公司的规章制度、尤其是合规管理方面的制度，营业部的合规管理根本无从谈起。

6、监管机构或公司规定的其他合规职责。

这里的其他合规职责，包括的范围很广。很多专项的合规事务，例如，营业部的反洗钱工作、异常交易监控工作等等，都包括在这里面。当然，随着合规管理的不断深入、监管政策的不断出台和修订，营业部的合规职责也在不停地进行变化。

（二）营业部合规管理的组织架构及各层级的合规职责

营业部的合规管理组织架构主要分为三个层级：营业部负责人、风险控制岗、营业部全体员工。

1、营业部负责人。营业部总经理作为分支机构负责人应当加强对营业部工作人员执业行为合规性的监督管理，对营业部合规管理的有效性承担责任。也就是说，营业部总经理是营业部合规管理的第一责任人。

2、风险控制岗

（1）人员构成。各营业部应当根据公司要求设立风险控制岗。根据证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定，从事合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；技术人员不得承担合规管理职责。风险控制岗应当具备履行职责所必需的证券专业知识，主动学习并掌握相关法律、法规、准则、监管政策和要求、公司制度及有关文件通知，主动提高分析、沟通、组织协调和处理问题的能力与技巧。风险控制岗应主动学习证券公司合规管理、风险管理等相关理论及实务，能主动深入营业部了解经纪业务各项业务流程和操作环节。要能够坚持原则、踏实认真、严谨敬业。

（2）风险控制岗的职责。根据公司《营业部风险控制岗岗位职责指引》，风险控制岗具体的合规管理职责主要包括以下几个方面：

一、负责组织营业部员工学习国家法律法规、合规与风险管理相关知识，开展合规培训，积极推动营业部合规文化建设。

二、根据公司合规与风险管理制度的要求，制定、细化和完善营业部的各项内控制度。

三、运用公司合规与风险管理平台，对营业部客户异常交易行为、营销人员执业行为、反洗钱大额和可疑交易等进行日常监控，及时排查风险，并按照相关制度要求履行批注、留痕和报告义务。

四、配合沪深交易所做好自律协同工作。

五、组织开展反洗钱相关工作。

六、对营业场所的安全保障措施进行常规性检查。

七、组织做好每月合规与风险管理的自查工作，并对自查中发现的问题提出整改措施，督促相关部门落实整改工作，并将检查结果及处理情况形成合规与风险管理月报。

八、列席营业部的决策小组会议及重大事项会议，根据法律法规和公司相关制度出具意见。

九、跟踪检查营业部合同执行情况，协助处理营业部相关投诉或举报等有关事项。

1、做好现金的日常管理及收付工作，保证现金收付的正确性和合法性。

2、每天工作日结束前，及时盘点库存现金并与有关报表和凭证进行核对，做到帐实、帐表、帐证、帐帐相符。

3、严格执行现金管理制度和结算制度，根据公司规定的费用报销和收付款审批手续，办理现金及银行结算业务。

4、根据审核无误的收、付款原始凭证，填制记账凭证，记账凭证的内容必须填齐，附有原始凭证。填制会计凭证的字迹必须清晰、工整并正确使用会计科目。要妥善保管会计凭证，应按编号顺序，折叠整齐，按月装订成册，加盖封面、封底、盖章归档。

5、根据帐务处理需要，及时将在手单据整理移交会计主管编制记账凭证。.配合会计人员做好每月的报税和工资的发放工作;做到及时准确，不得无故延误。

6、负责银行账户的日常结算，银行存款日记帐，并做到日清月结。

7、保管好现金、各种印章、空白支票、空白收据及其他证卷，对于现金和各种有价证券，要确保其安全和完整无缺，如有短缺，要负责赔偿，对于空白收据和空白支票必须严格管理，专设登记薄登记，认真办理领用注销手续。保险箱密码要保密，保管好钥匙，不得转交他人。

8、严格遵守现金管理制度，库存现金不得超过定额，不坐支，不挪用，不得用白条抵顶库存现金，保持现金实存与现金帐面一致。

9、负责编造每月的现金支出计划，分清资金渠道，有计划的领取和支付现金。

10、及时准确编制记账凭证并逐笔登记总账及明细账，定期上缴各种完整的原始凭证。

11、根据公司领导的需要，编制各种资金流动报表。

岗位职责：

1 .负责客户接待、咨询工作，为客户提供专业的房地产置业咨询服务;

2.了解客户需求，促成二手房买卖或租赁业务，并负责业务跟进和房屋过户手续办理等后续服务工作;

3.负责公司房源的开发与积累，并与客户建立良好的业务! 任职资格：

任职资格：

1.全日制大专及以上学历，年龄20-32周岁之间，热爱销售工作;亦接受应届实习生;

2.善于沟通，有较强的语言表达能力;

3.有较强的进取心、学习能力，勇于挑战自我，不甘平庸;

4.有较强的服务意识。

一、行政管理人员隶属公共课教学部负责人直接领导。

二、根据上级领导的指示，组织制定公共课教学部的各种规章制度，起草有关材料、发布有关通知、文件等。撰写我部工作计划、工作总结等有关文件和稿件。负责对各级来文的收发、传阅、督办、归档和文件资料的立卷归档。保管教师档案。

三、为部领导的日常工作做好服务、联系和协调。

四、组织、安排我部日常工作会议和上级领导交办的其它会务组织工作。

五、负责对外接待和来人来访接待的事务性安排。

六、负责我部教师工作量的统计和综合信息的统计和上报。

七、保管部日常办公用品等公共设施，负责后勤服务工作。

八、完成上级领导交办的其它工作。

1、负责规划、指导、协调公司行政、服务等支持性等各项工作，组织管理下属人员完成本职工作。

2、负责贯彻实施集团和公司制定的各项行政规章制度及管理规范，并对实施结果进行监督、检查、考核;

3、负责对公司行政规章制度进行修订和完善，指导、督促各部门的行政管理工作，建立有序高效的行政管理体系。

5、负责公司各项保障体系的设计与完善，建立健全公司综合行政检查标准及考核办法，并严格按标准督促、检查、培训员工行为规范和工作秩序纪律。

6、负责检查督促公司的安全管理工作，建立和完善安全责任制，建立以防火、防盗、防灾害事故等为主要内容的安全保卫责任制。

7、负责公司的例会、经营会及其他重要会议的准备工作，落实各项会议决议的执行情况，检查、指导各部门的会议安排及落实情况。

8、负责做好与政府、行业相关单位的外联工作，负责协调、处理工商、环保、安监、市政部门的监督、检查工作。

9、负责维护和发展企业文化，策划、组织、协调年会、周年庆、员工活动及月度员工大会，打造公司团队凝聚力。

10、完成领导交办的其他工作及配合其他部门工作。

岗位职责：

1、负责工程部的日常管理工作。

2、配合研发中心、开发部、销售部等部门进行项目前期运作，提出合理化建议。

3、负责组织工程的招投标工作。

（1）对承包商、监理单位进行考察、评价。

（2）组织编制招投标文件，选择投标单位或进行邀标。

（3）组织投标单位进行现场踏勘和答疑。

（4）组织评标和开标工作，确定中标单位。

（5）参与合同谈判与合同的签定。

4、负责项目管理。

（1）负责项目的人员管理。包括人员的调配、考核、奖惩等方面的管理。

（2）项目的目标管理：对项目的整体目标进行明确下达，并将目标进行分解，做到责任到位，并对目标完成情况进行监督检查和调整。

（3）对项目施工准备、施工进度、质量、现场管理、投资控制进行审核、监督检查。

（4）对施工过程中出现的重大问题进行决策和处理。

（5）负责审核施工材料的选用和对材料供应商的评价。

（6）负责组织工程中新材料、新工艺、新结构、新技术的技术论证、审核。

（7）对《施工组织设计/方案》重大技术措施和经济方案的初步审查意见审核。

（8）对工程中出现的`不合格处理方案进行审批，并对结果进行确认。

（9）组织竣工验收及移交。

（10）监督检查工程和项目文件资料的管理。

（11）负责各项目之间的资源调配，与工程管理相关各部门、单位进行沟通平衡。

5、负责工程监理的管理。

（1）对监理单位提交的《项目监理规划》进行审核。

（2）根据监理聘用合同对监理单位的工作进行监督检查和考核。

（3）对监理单位提出的工程实施与工程管理过程中的重要问题给予及时解决。协调其与相关单位之间的关系。

（4）负责监理费用控制与结算。

6、负责与设计单位协调

（1）参与设计单位的选择。

（2）参与设计方案的选择工作

（3）组织工程技术人员进行图纸预审。

（4）委托监理单位组织图纸会审，对会审中提出的共性问题和技术难题协调拟订解决办法。

（5）协调设计单位与相关单位之间的关系。

（6）对施工中各方提出的变更要求进行审查控制。

（7）对设计费用进行控制。

7、负责整个施工过程中各相关单位的协调。

1.财务决策

1) 贯彻总公司财务部制定的各项会计核算原则，并在此基础上构建和完善本事业部的会计核算体系

2) 参与本事业部重大投资决策

3) 负责监测、控制本事业部的财务杠杆系数

4) 参与本事业部重大经营决策

5) 负责监测、控制本事业部的经营杠杆系数

6) 负责组织对事业部现金流量指标的监测与控制

7) 参与本事业部各种经济合同、协议的拟定工作

2. 财务制度的制订与执行

1) 贯彻总公司财务部制定的各项财务制度，此基础上，根据本事业部的实际情况，构建和完善与本事业部的经营管理相适应的财务制度

2、物资采购及加工订货款项的支付，必须按照双方签定的经济合同和质量、工期、进度要求的相关条款执行。

3、对分包付款财务要严格按照合同规定的付款比例，任何分包和个人不得超比例付款。

4、根据会计制度，定期汇总会计凭证，并与科目明细账核对相符。认真审核收支原始凭证，账务处理符合制度规定，账目清楚，数字准确，结算及时。

5、各项付款时手续必须齐全，财务主管要严格把关，对手续不全或超比例的分包付款，财务人员有权拒绝支付。

6、按时、按要求记账收款，按时编制会计报表，做到数据真实，内容完整，说明清楚，报送及时，专款专用。

7、严格按照财务管理制度的要求：认真做好记账凭证的稽核，保证财务结算的正确、及时和真实，为领导提供可靠的经营管理资料。

8、及时认真完成好领导交办的工作，督导所负责岗位的工作情况，并对工作完成的效果负直接的责任。