薪酬岗位工作亮点(实用20篇)

营业部合规管理

合规与风险管理部 吴加荣

第一讲 什么是合规

第二讲 为什么需要“合规” 第三讲 怎么才能“合规”

第一节 怎么才能“合规”（上）第二节 怎么才能“合规”（中）

第三节 怎么才能“合规”（下）

引言

案例：2007年，在杭萧钢构股价异动过程中，长江证券杭州建国中路营业部因杭萧钢构成交金额巨大，涉嫌违法违规，引起监管部门高度关注，并对其进行调查。经调查发现，该营业部严重违反了《证券登记结算办法》等有关规定，账户管理极不规范，存在新开不合格账户行为，在落实第三方存管过程中，将不合格账户上线，且对不合格账户不进行交易限制，在“杭萧钢构案”中经交易所数次提醒仍未采取配合措施清理不合格账户，使违法违规活动有机可趁，利用不合格账户违规炒作杭萧钢构，对市场造成了恶劣影响。

调查结束后，监管部门对该营业部及长江证券采取了多项监管措施，暂停了长江证券杭州建国中路营业部代理开户业务三个月，将该营业部负责人认定为不适当人选，责令长江证券立即更换，同时对长江证券在全行业进行了通报批评，对长江证券负责人及有关部门负责人进行了监管谈话，并且在在证券公司分类监管评级中对长江证券进行扣分，长江证券多项业务的开展因此而延缓,甚至一度影响长江证券的借壳上市进程。

案例点评。这个案例中我们也可以得出这样的结论：在规范经营上的任何疏漏，都可能给企业产生巨大的风险。即使是在牛市，合规问题上的任何疏漏都可能带来极为严重的后果，甚至丧失发展机会。

问题：如何防范类似经营风险？强化营业部合规管理。

第一部分 什么是合规

一、合规的字面含义

中文“合规”的“合”字是我们通常理解的指“符合与遵守”。英文compliance的含义类似，也是遵从、依从、遵守的意思。所谓“规”，即行为规范，是调整与约束人们行为的各种法律、规章、公序良德等社会准则。“规” 的层次——有广义与狭义之分：狭义的“规”就是指法律法规；广义的“规”包括法律法规、企业内部规章制度、社会道德规范、以及企业所应承担的社会责任。“规”作为调整与约束人们行为的规范和准则，其作用在保证在一个组织内部或者在一个社会内部建立稳定、协调的关系，以促进其得以持续的发展。符合与遵守行为规范不仅是社会与监管机构的要求，也是企业自身提高品牌价值，获得社会高度认可，从而有效实现自身战略目标的需要。

二、《证券公司合规管理试行规定》中合规的相关概念

目前，合规相关概念集中体现在《证券公司合规管理试行规定》第2条。根据《证券公司合规管理试行规定》，合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。

法律、法规、规章及其他规范性文件统称为法律法规，包括我们熟知的证券法、证券公司监督管理条例、关于加强证券经纪业务管理的规定等等。

行业规范和自律规则主要是指协会、登记公司、交易所发布的一些规范。如证券业从业人员执业行为准则、证券账户管理规则等。

公司内部规章制度主要是公司发布的有关管理制度。如公司合规管理制度、合规绩效考核办法等。

职业道德和行为准则范围比较广泛。比如我们熟知的十六字的证券从业人员行为操守（遵纪守法 勤勉尽责 廉洁自律 文明服务）以及证券从业人员行为准则，即八要十不准。还包括我们经常听到的维护公司利益、保护客户合法权益，甚至包括广义的诚实守信原则。

“合规，先要有一个合格的规”。如何衡量规是否合格呢？首先应当做到合法，合法是合规的基础。除了法律、法规外，公司的内部规章制度，行业规范和自律规则，甚至职业道德和行为准则也都是合规工作的依据。因此，仅仅不违法还不是完全的合规，合规应当全方位、多层次，只有同时符合法律法规、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则才能算是合规。

对于营业部而言，合规应当包括两个层次的含义：首先，营业部的各项制度流程应当与外部的法律、法规和公司制度相一致；其次，营业部的各项具体活动应当符合外部的法律、法规和公司各项相关规章制度。

根据《证券公司合规管理试行规定》，合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。从合规风险的概念中，可以看出一个营业部，甚至营业部的一名员工也可能因失误或粗心或蓄意违规对公司的所有员工及整个公司造成严重的不利后果。因此，从这个角度讲，合规应当是而且必须是全员合规、人人合规。

合规风险是证券公司面临的主要风险之一，它与法律风险、操作风险既存在区别，又存在交叉重叠。

合规管理就是证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

这个概念首先规定了证券公司合规管理的基本内容。合规管理首先是一个行为，它包括一系列的行为：

a、制定和执行合规管理制度； b、建立合规管理机制； c、培育合规文化。

其次，这个概念明确了合规管理的主要目标，就是防范合规风险。这几项内容是互相关联，渐次递进，缺一不可的。没有合规管理制度，合规管理机制根本无从谈起。同样，没有合规制度、合规机制、合规文化，就根本无法防范合规风险。

合规管理是证券公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。

第二部分 为什么需要“合规”

一、微观层面——合规的目的和意义

对于股东而言，合规是为了使股东获得稳定回报和资产增值，违规行为可能使企业获得短期的收益，但一旦违规行为被发现，就可能对企业造成致命的影响，甚至使企业丧失发展机会，只有合规稳健经营，才能实现企业资产逐步增值，股东能够获得持续的稳定的回报，企业只有合规才能符合股东的长远利益；

对于员工而言，合规是为了员工实现个人价值，安居乐业，企业违规经营可能导致被监管机构处罚、受到法律制裁，甚至企业被关闭，员工也就失去实现个人价值的舞台，面临着重新择业等一系列问题，也就不能安居乐业；

对于客户而言，合规是为了保障客户利益，为客户提供更好的服务，试想一个经常违规经营，甚至挪用客户资产的企业，客户怎能安心地将资产托付给该企业，客户的利益如何能得到保障？

对于整个社会而言，合规是为了提升行业声誉，维护社会利益。作为社会个体的各个企业自身能够合规经营，那整个行业的声誉就能得到提升，如果企业违规经营就会极大地影响到整个行业的声誉。

二、宏观层面——合规管理制度发展的背景。

1、全球合规管理制度发展的背景

合规管理是金融业在市场经济下发展的必然，它随着监管和金融业的发展而发展。

在美国，合规制度正式形成于1991年“联邦量刑指南”第八章规定的“合规计划”。美国金融机构的合规管理通常都以该《指南》作为核心框架来展开。实际上是一个指导法官如何对触犯联邦法律的公司进行量刑的手册，在该指南中，第一次将对企业犯罪量刑与企业合规管理相结合，并指出“制定了有效合规管理计划的企业，即使发生了犯罪行为，也可以大幅度减轻对该企业的罚款额度。也就是说，如果企业建立了有效的合规机制，法官就可以酌情减轻对机构的处罚

此后，2001年，在美国发生了安然事件等一系列财务丑闻，投资者对美国资本市场失去了信心，导致美国股市暴跌。为了恢复投资者的信心，美国最终于2002年7月30日，出台了萨班斯法案即《2002年萨班斯-奥克斯利法案》。对企业的内部控制提出了苛刻的要求，并确立了企业的许多合规报告义务。该法的出台，在全球产生了广泛和深远的影响。英国、日本、法国、澳大利亚等世界各国金融监管机构也都要求金融机构根据自身情况建立内部的合规管理制度。

此外，巴塞尔银行监管委员会、国际证监会组织等国际金融组织也非常重视金融机构的合规风险及其管理。巴塞尔银行监管委员会先后发布一系列文件对合规管理进行相应的规范，2003年巴塞尔银行监管委员会发布了《银行内部合规部门》，强调合规管理是银行核心风险管理活动。2005年4月,巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规部门》，提出了合规管理十项原则。

目前，国际性的大金融机构基本上都设置了合规部门，建立了内部合规管理制度。合规管理制度已成为金融机构内部控制制度的重要方面。

2、建立我国证券公司合规管理制度的背景

我国证券公司建立合规管理制度与证券公司综合治理的大背景密切相关。为巩固证券公司综合治理工作的成果，吸取我国证券公司发展的经验教训，推动形成证券公司内部约束的长效机制，保障证券公司依法合规经营、合规运作，早日实现监管机制从行政监管为主向行政监管与公司自我约束有机结合的转变。证券监管部门从2006年开始酝酿解决路径，并确定以建立健全以设立合规总监为标志的合规管理制度为突破口，进而完善证券公司内部约束机制。

2007年下半年开始，监管层启动了证券公司合规经营的试点工作。在试点工作的基础上，2008年初召开的全国证券期货监管工作会议明确提出，2008年年底前，所有证券公司必须建立并实施合规管理制度。

三、证券公司建立合规管理制度的必要性和意义

证券公司合规管理制度建设非常重要，直接影响证券公司的安危、兴衰和成败，是证券公司核心竞争力的重要组成部分，是行业生存和可持续发展的基本保障，也是提高监管有效性，拓宽证券公司自我探索、自我发展和自主创新空间的需要。

首先，由于不合规将遭受监管处罚、法律制裁，将遭受重大财务或声誉损失，血的教训充分说明合规关乎证券公司的生死存亡。凡是依法合规经营的证券公司，都能够在市场低迷的环境中保持生存的机会，在市场好转的情况下抓住机会得到发展；而无视法律法规、严重违规经营的证券公司，可能短期获得了一定利益，但终究不能持久，合规风险爆发后或被整改重组，或被风险处置，招致灭顶之灾。从2002年8月至2004年12月这两年多的时间内，共有19家证券公司因违规、违法经营导致倒闭或被接管。历史证明，依法合规者得以生存发展，违法违规者终将被淘汰出局。

其次，随着业务规模扩大，产品、业务的创新，风险也不断增大，如果没有相应的合规机制建设和合规文化的渗透，可能会加剧企业内控各环节上的失控，使企业的内部控制机制失效，从而产生合规风险。

再次，在合规管理已成为国际金融业的广泛共识的大背景下，我国证券公司要走向国际化经营，参与国际市场竞争，其重要前提就是遵守游戏规则，履行合规义务。国内银行业在国外开展业务经常受到限制，一定程度上也基于部分银行未能达到国外的监管要求。

最后，在证券公司综合治理工作结束，转入常规监管阶段后，证券公司合规管理制度建设是加强证券行业基础性制度建设的一项重点工作。在常规监管阶段，健全有效的合规管理制度将成为对证券公司新业务、新产品、新设营业网点（包括经纪人制度申报）进行审批的重要前提。监管部门也对证券公司合规管理制度的健全性和有效性进行检查评价，作为评价证券公司专业管理水平和实施分类监管的重要依据。这在最近的分类监管规定中已经体现出来。

今后的监管机制和监管政策会尽最大可能实现合规者受益、发展，违规者受罚、限制发展，证券公司合规管理制度已成为一项全行业统一的法定要求。因此，证券公司要想得到长久的发展，合规管理是其必然选择，合规经营是券商的生命线。

第三部分 怎么才能“合规”（上）

开展合规工作，首要的前提就是合法，也就是合规管理的相关法律法规。其次，作为一个工作，那就应该有相应的目标，再就是要有相应的人员以及内部配套的制度，并形成相应的合规文化。法规——目标——人员——制度——文化，缺一不可。

一、合规管理相关法律法规合规管理相关法律法规。合规管理的依据包括的范围非常广，只要与业务经营的有关的法律法规均应包括在内。按照法律法规的位阶主要包括以下几个层次：

（一）法律：如《证券法》

《证券法》第5条规定：证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；第136条规定：证券公司应当建立健全内部控制制度。

（二）行政法规：《证券公司监督管理条例》

《证券公司监督管理条例》第23条规定：证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

（三）部门规章及相关监管文件

主要包括：《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司内部控制指引》以及今年发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》等证监会及相关部门发布的规章或监管文件。

《证券公司合规管理试行规定》共二十七条,主要规定了四方面内容（1）合规管理的基本原则、基本制度和公司有关各方的合规责任。（2）合规总监的任职条件、任免程序和主要职责。（3）合规总监的履职保障及其与监管机构的沟通、协作。（4）对公司及合规总监的责任追究和责任减免制度。《规定》的第二十五条特别规定：证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任。

中国证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》（也就是11号公告）于2010年5月1日实行，这是证券公司营业部管理的新纲领性文件。对照先前的监管规定，在客户管理和客户服务、营销与经纪人管理、营业部的内部管理、分支机构高管的管理等方面提出新的要求。

（四）自律规则和行业规范。如证券业协会发布的《证券业从业人员执业行为准则》。

二、合规管理的目标。

根据《证券公司合规管理试行规定》，公司确定了合规管理的目标，即通过建立健全合规管理机制，制定和执行合规管理制度，推动合规文化建设，实现对合规风险的有效识别和主动管理，增强自我约束能力，促进全面风险管理体系建设，保障公司的经营管理和所有员工的执业行为符合法律、法规和准则，切实防范合规风险，确保依法合规经营，促进公司的可持续发展，实现公司自身合规与外部监管的有效互动。

第三部分 怎么才能“合规”（中）

三、公司各层级的合规职责及公司合规管理的组织架构体系

（一）公司各个层级的合规职责

公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。其中，公司监事会依据法律、法规及公司章程对董事会、经营管理层和合规总监履行合规职责的情况进行监督。公司经营管理层负责遵照董事会制定的合规管理基本制度，在合规总监和合规管理部门的协助下，制定具体的合规制度并监督执行，确保公司合规管理基本制度和各项具体的合规制度得以遵守。

包括分公司和营业部在内公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。

对于全体员工而言，合规是公司所有员工的共同责任，公司的全体员工都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。这充分体现了合规人人有责的理念。

（二）公司的合规管理组织架构

根据《证券公司合规管理试行规定》等有关文件，公司建立了董事会及董事会下设的合规与风险管理委员会、合规总监、合规管理部门、各部门合规联系人及分公司合规风控专员、营业部风险控制岗等五个层级的合规管理组织架构体系。

1、董事会是公司合规管理的最高决策机构，负责公司合规管理基本政策的审批、评估和监督实施，对公司合规管理的有效性承担责任。公司在董事会下设合规与风险管理委员会，根据董事会授权对公司的总体风险管理进行监督，确保公司内部管理制度、业务规则、重大决策和主要业务活动的合规性。

2、合规总监是公司的合规负责人，负责协助经营管理层有效识别和管理合规风险，根据相关法律法规和公司合规管理制度的规定履行合规管理职责。合规总监是公司高级管理人员，由董事会任免并列席合规与风险管理委员会会议，对内向董事会负责并报告工作，对外向监管机构负责并报告工作。

3、公司合规管理部门为合规与风险管理部。合规与风险管理部接受合规总监领导，对合规总监负责，合规与风险管理部协助合规总监具体履行合规管理职责。公司稽查部根据公司规定在其职责范围内履行一定的合规管理职责，如开展合规管理有效性评估工作等。

4、公司在各部门设立合规联系人，在各营业部设立风险控制岗，具体负责各单位的合规管理工作，履行对本单位及其工作人员执行合规政策和程序的状况进行及时有效的监督、检查、评价和报告等职责。

根据最新的业务管理架构，公司在分公司设立了合规风控专员，实行垂直管理，由公司总部合规与风险管理部直接派出，负责对分公司及分公司运营进行监督检查，并对下辖证券营业部的合规风控工作进行检查和指导，直接向公司总部相关部门汇报工作。

四、公司合规管理制度

公司合规管理制度各项制度，包括合规管理实施方案、公司章程、合规管理基本制度以及合规管理工作配套制度。

1、合规管理制度实施方案。是指《华泰证券股份有限公司设立合规总监建立合规管理制度工作方案》。它是公司合规管理制度建设的指导性文件。

2、公司章程中设专章对合规总监的地位、职责、任免条件和程序等作出明确的规定。

3、合规管理基本制度。《华泰证券股份有限公司合规管理制度》，该制度是公司合规管理的纲领性文件。主要内容包括：公司推行“合规经营”、“全员合规”、“合规从高层做起”以及“合规创造价值”的合规理念；规定了公司的合规管理的目标；公司合规管理应坚持“全面性、主动性、独立性、合理性”原则；明确了董事会、高级管理人员、各部门、各分支机构以及全体员工的具体合规职责；明确了合规总监和合规管理部门的地位、职责、权限、履职保障等具体内容；规定了包括合规报告在内的各项合规管理工作机制。

4、合规管理工作配套制度。公司根据有关监管规定和《合规管理制度》，结合自身情况，完善了合规管理工作配套制度。《华泰证券合规管理日常工作办法（暂行）》、《华泰证券股份有限公司合规问责制度》和《华泰证券股份有限公司违规行为投诉举报办法》及相应的细则、《华泰证券合规绩效考核办法（试行）》、《营业部合规考核问责暂行办法》。此外，公司还制定了《华泰证券股份有限公司员工合规手册》。

五、合规管理主要工作

根据《证券公司合规管理试行规定》，结合公司实际，公司制定了合规管理日常工作制度、工作流程，目前公司合规管理工作可以归纳为主要包括六个方面。即合规咨询与审查、合规检查与监测、合规报告、合规培训、法律法规追踪与落地、外部沟通与协调等。此外，还包括反洗钱、信息隔离墙两个专项合规管理工作，覆盖了公司业务的各个环节和事前、事中、事后全过程，实现了对合规风险的主动“识别、报告、评估、控制、处理”，确保了合规管理的科学性和有效性，为公司各项业务发展提供合规支持。其中法律法规的追踪与落地，主要是指密切关注并持续跟踪有关法律法规的最新发展变化，并及时根据相关法律法规，督导有关部门修订完善制度流程，确保公司制度流程符合外部监管要求。

六、合规管理配套机制

为保障公司各部门、各分支机构及员工有效落实合规管理的各项要求，公司还建立相对完善的合规管理配套机制，主要包括：合规问责、合规考核和合规管理有效性评估。通过对合规管理有效性的定期不定期评估，客观评价各部门和各分支机构的合规状况和合规管理水平，并将合规评估结果作为合规考核和问责的重要指标；

同时，公司还建立“红黄牌”管理的合规考核问责机制。将各业务出现合规风险点和部门的绩效和薪酬挂钩，对于营业部的合规风控管理建立红黄牌及提醒谈话制度，并和绩效及任免挂钩。

七、营业部合规管理工作

（一）营业部的合规职责。

根据相关法律法规以及公司合规管理制度的第二十六条规定，营业部的合规职责主要包括以下几个方面：

1、执行法律、法规和准则，执行公司合规管理制度；这是营业部合规管理最基础的合规管理职责。这里的法律、法规和准则，实际上是广义的法律、法规和准则，这里的合规管理制度是指公司合规管理的专项制度，包括公司的合规管理制度，也包括公司合规管理的配套制度，如合规管理日常工作办法、合规问责制度和违规行为投诉举报办法等等。

2、自行或根据合规管理部门等部门的督导，完善营业部内部管理制度和业务流程；

由于公司制定的制度和业务流程是从整个公司的角度出发，规范整个业务体系和所有营业部的，解决营业部的共性问题，营业部还需要根据公司的制度和业务流程，结合营业部自身的情况进行对营业部的制度进行评估，并根据评估的结果决定制定、细化和完善相关制度流程。由于证券监管政策的不断变化，新业务的不断推出，公司的制度也在不断地进行更新，这时，营业部也需要及时更新营业部内部配套的管理制度和业务流程。

还有另外一种情形，就是根据相关职能部门的督导，细化、完善营业部的管理制度和业务流程。另外，营业部还要根据监管机构的要求，完善相应的制度流程。

3、对营业部合规管理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合规管理执行情况进行监督、检查和评价，并按规定向合规管理部门等职能部门报告； 这里讲的合规管理制度和流程是指营业部合规管理专项制度和流程。要使制度和流程真正发挥作用，首先，制度、流程必须全面，也就是通常所说的要有制度依据，涵盖营业部的各个岗位和各个业务环节；其次，制度本身应当是合理的，不仅与相关法律和公司制度一致，而且与营业部的实际情况一致；再者，制度和流程必须要有可操作性。合规管理不是简单地制定一套制度，它是要和具体的业务、具体的流程结合在一起才能真正有效。

合规管理执行情况不仅包括营业部执行公司合规管理制度的情况，制度流程细化情况，还包括营业部具体业务经营的合规性，以及营业部人员执业行为的合规性，营业部应当定期对营业部的合规管理制度、流程、营业部的业务开展、人员执业行为进行监督和自查，并根据公司合规管理日常工作办法的规定向合规管理部门等职能部门报告。

4、发现营业部存在违法违规行为或合规风险隐患时，主动、及时向合规总监或合规管理部门报告，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程；

这实际上规定了违法违规行为的举报和合规问责机制。合规管理的一个重要目标就是实现对合规风险的有效识别和主动管理。对于违法违规行为或合规风险隐患，营业部应及时向公司报告，并在公司的指导下，积极妥善处理，才能防止风险进一步扩大。如果营业部不及时报告，公司就不能及时发现合规风险，并采取相应的措施，从而给营业部和公司造成不必要的损失。

当然，也不能出现另外一种极端，营业部发现违法违规行为或合规风险隐患后，向公司报告后就什么都不做，等着公司去解决。正确的做法应该是，营业部及时向公司报告发现违法违规行为和合规风险隐患，并在公司的指导和配合下，积极主动妥善处理相关风险隐患，并严格追究相关责任人的责任。如果相关风险隐患是由于相关制度和流程不合理或存在漏洞造成的，还应当完善相关的制度和流程。

5、组织针对营业部员工的合规培训。通过整理国家法律法规、公司规章制度流程等方面的信息资料，组织员工认真学习领会，熟悉并掌握公司合规管理体系、合规管理理念和目标、合规报告的汇报途径、合规手册等；营业部的合规培训是营业部合规文化建设的一部分，它是营业部实行合规管理的前提。营业部员工不掌握相关的法律法规和公司的规章制度、尤其是合规管理方面的制度，营业部的合规管理根本无从谈起。

6、监管机构或公司规定的其他合规职责。

这里的其他合规职责，包括的范围很广。很多专项的合规事务，例如，营业部的反洗钱工作、异常交易监控工作等等，都包括在这里面。当然，随着合规管理的不断深入、监管政策的不断出台和修订，营业部的合规职责也在不停地进行变化。

（二）营业部合规管理的组织架构及各层级的合规职责

营业部的合规管理组织架构主要分为三个层级：营业部负责人、风险控制岗、营业部全体员工。

1、营业部负责人。营业部总经理作为分支机构负责人应当加强对营业部工作人员执业行为合规性的监督管理，对营业部合规管理的有效性承担责任。也就是说，营业部总经理是营业部合规管理的第一责任人。

2、风险控制岗

（1）人员构成。各营业部应当根据公司要求设立风险控制岗。根据证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定，从事合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；技术人员不得承担合规管理职责。风险控制岗应当具备履行职责所必需的证券专业知识，主动学习并掌握相关法律、法规、准则、监管政策和要求、公司制度及有关文件通知，主动提高分析、沟通、组织协调和处理问题的能力与技巧。风险控制岗应主动学习证券公司合规管理、风险管理等相关理论及实务，能主动深入营业部了解经纪业务各项业务流程和操作环节。要能够坚持原则、踏实认真、严谨敬业。

（2）风险控制岗的职责。根据公司《营业部风险控制岗岗位职责指引》，风险控制岗具体的合规管理职责主要包括以下几个方面：

一、负责组织营业部员工学习国家法律法规、合规与风险管理相关知识，开展合规培训，积极推动营业部合规文化建设。

二、根据公司合规与风险管理制度的要求，制定、细化和完善营业部的各项内控制度。

三、运用公司合规与风险管理平台，对营业部客户异常交易行为、营销人员执业行为、反洗钱大额和可疑交易等进行日常监控，及时排查风险，并按照相关制度要求履行批注、留痕和报告义务。

四、配合沪深交易所做好自律协同工作。

五、组织开展反洗钱相关工作。

六、对营业场所的安全保障措施进行常规性检查。

七、组织做好每月合规与风险管理的自查工作，并对自查中发现的问题提出整改措施，督促相关部门落实整改工作，并将检查结果及处理情况形成合规与风险管理月报。

八、列席营业部的决策小组会议及重大事项会议，根据法律法规和公司相关制度出具意见。

九、跟踪检查营业部合同执行情况，协助处理营业部相关投诉或举报等有关事项。

1、负责包装设计及成本控制，能提高和工艺技术创新工作方案。

任职要求：

1、大专以上学历，包装设计、工业工程、印刷工程类相关专业；

2、应届生，如有1年以上产品包装设计行业工作经验优先。

3、熟练使用photoshop/coreidraw/ai/autocad等绘图软件及其他办公软件。

4、具有包装设计，熟悉包装材料应用及印刷工艺制造经验，能及时处理工作异常及进度异常，确保根据客户要求实施包装设计优先。

5、有良好的沟通协调能力，执行力强，抗压强。

6、有iso9001质量体系运行经验、

出纳人员不得兼任收入、支出费用、债权、债务帐户登记和稽核、会计档案管理。

(一)办理现金收付和银行结算业务

严格遵守《现金管理暂行条例》和《银行结算制度》，根据稽核人员审核签章的凭证，复核办理款项收付，并在付款凭证上加盖“付讫”戳记。

不得以白条、有价证券抵库，更不得挪用资金；严格控制签发空白支票，如因特殊情况而签发不填写金额的转账支票时，须经财会负责人批准，支票上应写明收款单位、款项用途、签发日期、规定限额等，并有领用人在登记簿中签章。不得将空白支票交给其他单位或个人签发。对填写错误的支票必须加盖“作废”戳记，与存根一并保存，支票遗失要及时办理挂失手续。要随时掌握银行存款余额，严禁签发空头支票，以防出现银行透支。

严禁出租、出借银行账户，严禁任何单位或个人利用本单位银行帐户套取现金。

每日收缴门诊、住院处现金、支票，认真复核，详细核对票据和收入日报表，使之与交款金额完全相符。

(二)及时登记现金和银行日记账，编制出纳日报表

碳据已办理完毕的凭证，按顺序逐笔登记现金和银行存款目记账。库存现金要日清月结，每日编制出纳收支日报表。银行存款账面余额要及时与银行对账单核对，未达账项要及时查询、清理。

出纳人员不得编制银行余额调节表。

(三)负责保管库存现金

现金要确保安全和完整，发现长短款，及时向财会负责人汇报，查明原因，按有关规定处理。要保守保险柜密码，保管好钥匙，不得任意转交他人代管。要遵守现金库存限额的规定，超过库存限额部分的现金要及时存入银行。

(四)保管有关印章和空白支票

出纳人员所管印章必须妥善保管，严格按规定用途使用。签发银行结算凭证使用的`各个印章，不得由出纳一人保管。对空白支票必须严格管理，专设登记簿登记，并认真按规定办理领用、注销手续。

尊敬的领导：

您好!

首先感谢能抽出宝贵的时间来阅读我的求职信。我叫陈xxx，本人曾担任新世界产品公司销售部高级职员四年之久，自信有充分工作经验，可担任贵公司所招聘的.职务。

自xx年开始,一直担任售货业务以及函件的撰写工作.在工作期间,除正式业务范围外,与各地区客户颇有来往,并利用公余时间,学会了很多有关商业问题的处理。

销售就是为人。社会人，自由、平等、博爱;经济人，生存、发展、互利、共赢。作为销售就是要理解客户生存的压力，发展的渴望，以互利的方式展开合作，最终达到共赢。作为销售首先要了解自己的产品和市场需求，以及两者的契合度。世界上没有学不了的产品;只要是市场驱动生产出来的产品，大小总有市场。当然，对于公司的产品、服务、商业模式还是应该有一个评价。

作为销售你得找到你的客户。我国经济形势一片大好，市场经济日渐成熟，遍地是客户。扔个铜板出去，客户就能跳出一大堆;网上叫一声：谁要跟我做生意，举手的都有一片。

收笔之际，郑重地提一个小小的要求：无论您是否选择我，尊敬的领导，希望您能够接受我诚恳的谢意!

此致

敬礼!

xxx

20xx年x月x日

尊敬的公司领导：

我是xx部门xx岗位的xxx，于xxxx年xx月xx日入职，并于xxxx年xx月xx日开始在这个岗位上工作，至今有x个月的时间了。

在这个岗位的工作中，我始终坚持努力工作、勤奋刻苦的工作作风，把每项工作都做的井井有条。

因为我非常热爱我们这个大家庭，热爱我们这个部门，我希望能够在这里得到长远的发展，所以我想了解公司更多部门的工作，xx部门是公司的主要部门，负责着公司的xx工作，我希望公司领导能够同意我前往这个岗位工作、学习，我决不会辜负领导对我的期望，像在我现在这个部门一样努力、尽力的开展工作。

是否同意，请领导批示！

此致

敬礼！

xx

20xx年xx月xx日

苏州供电公司大客户经理岗位职责描述

工作汇报对象1.客户服务中心主任

工作目标2.拓展大客户电力销售市场，针对大客户实施差异化营销管理、有效的市场活

动与个性化服务，提高公司的市场占有率与竞争力。

岗位描述3.人员/提交部门内容

1.对大客户业扩项目及变更用电业务的实施与管理

对需求信息进行收集、分析并与客户沟通

业扩项目供电方案的确认、组织审批并与客户沟通

变更用电方案的确认并与客户沟通

按规定权限与客户签订业务费用付款协议

对客户内部受电方案的审查、受电装置的验收与投运管理

负责与客户签订供用电合同与有关技术协议

对大客户业扩与变更用电业务流程进行监控并与客户沟通

服务质量监督

分析与反馈按照服务水平协议对整个流程的综合指标进行评估、与分析执行经

分负责对大客户业扩项目与变更用电业务进行阶段性整体评估、理

析并上报

大客户咨询与投诉管理 2.人员/提交部门 内容

对直接或由客服中心下传的大客户咨询与投诉进行需求分析与

服务质量监督

与分析执行经 现状调查

程度直接或经规定程序确（优先级）提出咨询答复意见按重要性

理

服务质量监 认后答复客户

程度直接或经规定程（优先级）提出初步投诉处理方案按重要性

督与分析执行

经理 序审批后与客户沟通

按水平服务协议进行考核对投诉处理方案执行有效性进行监督，营销策略执 电费结/行经理 并反馈

负责对大客户投诉与咨询进行阶段性整体评估、分析并上报

算中心

大客户报修处理与事故调查 3.负责对直接或由客服中心下传的大客户内部受电装置故障报修

进行资源组织并及时处理

负责对直接或由客服中心下传的大客户外部故障报修进行配合处理

审查事故调查报告，参与对大客户重大电气事故的调查，并负责

管与划策销营

客户服务/理组 督促落实反事故措施

按照水平负责对大客户内部故障报修处理有效性进行全程监督，中心主任

服务协议进行评估并反馈

负责对大客户报修处理进行阶段性整体评估、分析并上报

大客户合同执行监督与费用欠款催收 4.负责对大客户合同与其它协议执行情况进行定期检查

负责对电费结算中心激发的大客户欠款催收工作单实施催收工

营销策划与管

客户服务/理组 作，提出灵活的付款方案直接或经审批后执行

负责对大客户信用记录的更新与维护 中心主任

大客户目标市场活动的开展 5.配合对大客户目标市场活动策略与实施方案的制定

实行过程控制管理并反负责对大客户目标市场活动方案的执行，营销策划与管

理组 馈

人员/提交部门 内容

负责大客户目标市场活动的信息收集、分析与上报

客服中心主任

大客户营销与服务活动的开展以及日常的客户关系管理 6.配合对大客户营销与服务活动策略与实施方案的制定

实行过程控制管理并负责对大客户营销与服务活动方案的执行，反馈

组织开展大客户的走访与沟通活动 帮助与指导客户优化用电方式并提供技术与业务咨询

参与对大客户与重大活动的保证供电工作

负责针对大客户营销与服务活动的信息收集、分析与上报

负责针对大客户目标群体进行市场整体分析并上报 7.报表汇总以工作

总结、季度与年度工作计划编制、按时完成月度、8.及上报工作

按照规定权限，负责对县（市）公司大客户的直接业务与客户关系 9.管理

岗位权限4.对所涉业扩项目与变更用电业务处理方案有提出、审核与确认权；

对所涉业扩项目与变更用电业务处理依据服务水平协议具有监督与评估

权；

对所涉大客户需求工作单处理具有资源调配权；

对所涉大客户投诉与需求工作单处理依据服务水平协议具有监督与评估

权；

按规定权限，制定大客户灵活付款方案； 对大客户用电受电装置有检查与验收权；

按规定权限，对大客户信用分数进行调整。

任职条件5.具有本科及以上学历，或高级专业职称；

1、在生产部经理的领导下，全面负责车间的生产和管理工作。

2、根据生产部门下达的生产计划，负责编制车间作业计划。主持召开每周生产作业例会，安排布置车间生产。

3、负责按质、按量、按计划及品种组织生产。

4、负责组织有关人员研究解决生产过程中存在的工艺、技术、质量问题。

5、负责起草编写生产工艺操作规程和本岗位用记录的表格，经负责人审批后实施。

6、负责本车间所有使用物品的保护与管理。负责开具发货记录单。

7、负责生产进度统计管理和生产材料统计管理，严格控制物料浪费，为公司节约成本。

8、确保车间各项工作符合要求，负责对各生产工序进行质量巡查。

9、服从命令，听从指挥，严格遵守公司各项规章制度和有关规定。

10、负责车间生产现场管理，确保文明生产、安全生产和均衡生产，下班后负责关闭车间所有的电源、门窗、气源，对车间的安全生产负全责。

11、负责组织本车间生产设备和工艺装备的日常维护和保养，确保满足生产需要。

12、负责建立生产设备台账、检修计划和记录。工具用具的合理管制。

13、负责组织按产品图样和技术要求、工艺文件进行生产和加工，确保产品质量满足规定要求。

14、负责组织安排新产品小批量试生产，对技术、质量、工艺提出改进建议。

制定病房护理工作计划，做到每月每周工作有重点，并组织实施。经常督促检查，发现问题，及时解决，不断提高护理质量。每季度进行

总结。

二、负责检查了解病房的护理工作，教育病房护理人员，遵守各项规章制度、技术操作规程，认真执行医嘱。对复杂的护理技术和危重病员的抢救，应亲自参加或指导护士进行。

三、有计划地检查医嘱的执行情况，加强医护配合，严防差错事故。

四、随同主任或主治医师查房，参加院内会诊及手术前、疑难病例的讨论。

五、负责病房护理人员的思想政治工作，教育护理人员加强责任心，改善服务态度，遵守劳动纪律。

六、负责病房护理工作的组织领导，抓好组织分工，随时做好护理评价，定期组织护理查房，病例讨论会。积极开展护理科研工作。

七、组织领导护理人员的业务学习及技术训练。

八、负责病区环境的整洁、安静、安全及病人的陪护和探视人员的管理，负责各类仪器、设备、药品的管理。

九、负责物品的请领、保管、使用、核销等。

十、负责指导和安排实习、进修人员，并指定护师或有经验、有教学能力的护士担任带教工作。

物流公司经理岗位职责

1、认真贯彻、执行集团和公司的各项工作决议，落实公司下达的经济指标。根据公司的部署，制定物流公司的发展规划和本年度的各项工作指标；

2、主持物流公司的全面工作，对运输、煤炭购进、公司车辆、成本控制、财务状况、安全生产负责；

3、根据集团公司要求，建立完整的管理体制；

4、对物流公司全体员工进行考核工作，对职能负责人及先关责任人的任免、劳动报酬直接进行评定、考核；

5、接受员工的各项合理化建议，意见。形成具有科学决策，民主管理的现代化企业管理模式。

车队队长岗位职责

1、协助物流经理管理部门的各项运输业务工作；

2、负责定制物流公司煤炭运输的相关操作规范的制定，并负责在实施中的指导与监督；

3、负责协助经理一同完成整个公司的物流规划工作，并负责实施中的指导与监督；

4、负责运输过程中的每一个交接环节，必须确保运输流畅，不能影响到洗煤厂用煤或站台发煤；

5、负责运输过程中的各项突发性事件，并在最短时间内做出正确的处理方案上报公司领导及时处理；

6、负责公司车辆的当月的运输计划及临时安排工作；

7、负责公司车辆维护、维修的监督管理工作；

8、负责对公司车辆使用人员的考核、考评管理工作；

9、完成董事长、总经理及公司经理交办的其它临时性工作。

物流统计员岗位职责

1、负责物流公司的财务统计工作。对公司车辆的借款使用、冲减借款进行详细统计工作；

2、负责公司车辆每月来运地点、货物、吨位、次数、公里、运费的统计工作；

3、负责物流公司财务监管工作；

4、负责物流公司的每月报表填写、上报工作；

5、完成董事长、总经理及公司经理交办的其它临时性工作。

物流外勤人员岗位职责

1、负责物流公司煤炭采买时煤矿选点、煤质化验工作；

2、负责煤质监督工作；

3、负责装运监督工作；

4、每次拉运煤炭对运输数据保存记录，以便公司核对；

5、协助车队长车辆维护、维修工作；

6、完成董事长、总经理及公司经理交办的其它临时性工作。

1.负责物品清点交接检查毒麻药、贵重物品、冰箱常备药物、无菌包、体温计、抢救物品、药品、仪器等，如有缺少要追查补齐，以方便夜间使用。

2.负责床头交接班与主班、责护、治疗班护士交接班。病房安全管理交接。

全科病人床头交接，清点病人数，新、急、危重病人重点交接，掌握“八知道”，笔录以防错漏。

1）新入院病人：治疗、护理、病情、观察要点、特殊情况。

2）危重病人：生命体征、皮肤、大小便、床单位、各引流管道、引流物情况、特殊检查、用药、护理等。

3）发热病人：降温措施、复测体温情况等。

3.负责执行时间性治疗、晚间护理

执行6PM、10PM“四测”并制图，为下夜班留2AM、6AM测体温名单。核对发放8PM、12N口服药，病人外出未发药应记录交班。定时翻身防褥疮等。

4. 负责执行17:30—1:30Am医嘱。巡视病房、观察病情，接瓶，接收新病人。

1）长嘱治疗：静脉输液卡一式两份，一份本班及时执行，另一份备次日执行。并摆放好药物。

2）临嘱治疗：抄一份本班执行，时间跨越要交班。

3）口服药物 ：临嘱：可从科内小药柜中取药发放或医生开处方门诊取药发放。

长嘱：一般可不发药，次日交总务记帐后常规领取发药。

4）急查项目：门诊记帐即查。非急查项目：次日交总务记帐后安排。

5. 负责准备下夜抽血管、大小便标本盒以及将特殊检查及其注意事项告知病人。

根据检验单准备试管，如遇特殊情况要重点交班。并做好登记。

6. 负责清退陪人和探视人员。

负责执行病员请假制度，登记未请假离院病人名单。晚上9点清点陪人数，请退探视人员，以利病人休息。登记陪人，发陪人床。

7.负责本班用物浸泡消毒、清洁、整理。

8.负责治疗室、换药室、办公室清洁。

9.负责新入院病人的床单位准备。

10.负责书写交班报告。完成本班各病人护理记录。特殊情况留言。

上班时间：17:30—1:30。

尊敬的市局领导：

本人X X，男，1983年4月出生，20xx年毕业于赣南师院专科，已于20xx年开始进修赣南师院本科，将于明年毕业。20xx年选调进丁陂初中任教，至今在这工作已三年。在领导的关怀下我非常热爱本职工作。自参加工作以来，我先后从事了初二的数学、地理、历史，生物，政治等教学工作，在单位服从领导的安排，工作中兢兢业业，与同事和睦相处，并且积极参加单位举办的各类活动。

家在瑞金市区距离单位较远，回家一趟得2个多小时，工作3年来，两地奔波的我从未迟到早退，但我无怨无悔，因为我知道教育的意义在于奉献。

父母年岁已高退休在家，母亲身体一直不好，奶奶又年迈多病。弟弟在外地工作，一家三老人无人照料。奶奶一直希望我这长孙能够在身边照顾她，但一直没能够实现。在这三年时间里，连续介绍两任女友均因无法陪伴在她身边而分手。此外，因本人不会坐车，每次坐车吃晕动片。经医生诊断，已造成精神和肉体上对晕车药的依赖。给工作和生活都带来了诸多困难。所以希望能够在不影响工作性质的情况下，对工作地点进行适当的调整，尽可能距离住家近一点，这样也有利于把更多的精力用于，为本系统多做一些贡献。

希望上级领导能体谅我家庭生活上的不便与困难，审验我的调动申请，为一个热爱教育事业的年轻教师，减少生活上的后顾之忧，支持鼓励我将教学工作搞得更好，同意我的请求，将我的工作调动到市内离家相对较近的学校。

如果上级同意了我的调入，那么，我坚信，不用在丁陂和瑞金市内往返奔波的我，将能腾出的更多精力投入到教学工作中，创造出更好的教学成果，为瑞金的教育事业添砖加瓦。

此致

敬礼

申请人：XXX

XXX年XX月XX日

1.微笑并礼貌的做好物业服务中心的各项接待工作，让小区业主感受到物业的服务热情。

2.熟悉公寓内基本情况及相关物业服务专业知识，能流利的解答业主提出的`疑问。

3.负责业主的报修处理，熟悉报修工作流程。

4.负责业主的投诉，熟悉投诉处理流程。

5.负责收集、反馈业主的各项需求，及时汇报，及时反馈，及时解决。

6.负责业主的物业费及其他相关费用的正常收取及催缴工作。

7.负责__收集、整理、定期更新工作。

8.负责管理公寓楼栋管家微信账号，更好服务于业主，提升物业管理品质。

尊敬的中心各位领导：

本人***、男、19**年***月***日出生，****年**月参加 工作，现任职体育中心竞训科科长职务，任命时间是20xx年7月，下面就自身情况及单位工作实际提出聘用岗位申请，具体说明如下：

首先，感谢给予我帮助和支持的各位领导和同仁，自从到体育局工作以来一直负责竞赛管理工作，同时也本着锻炼自己, 服务大家、为中心排忧、为社会做贡献的宗旨请示聘用竞训科科长职务，希望能够得到支持和认可，主要基于以下原因：

一、有较强的敬业精神。多年来的职业生涯，培养了我吃苦耐劳、默默无闻的奉献精神。在岗位上我不讲条件，投入全部的热情和精力，踏踏实实做好每样工作。相信这是干好一切工作的基础。

二、有较为扎实的业务知识。始终勤钻研，善思考，多读书。通过不断的学习，使我的视野开阔，思维活跃，开拓创新意识不断增强，从而为开创工作新局面打下了坚实基础。

三、处世严谨、办事稳妥。我始终坚持“以诚相待、与人为善”的宗旨，老老实实做人、勤勤恳恳做事，尊敬领导，团结同志。懂得换位思考，将心比心。相信这将有助于我更好地深入工作。

四、脚踏实地、求真务实。多年的裁判和管理工作，养成了我遇事不含糊，办事不拖拉的工作习惯和不唯书、不唯上、只唯真、只唯实的工作态度。经过多年的工作实践，我对训练、竞赛管理工作有了较为深刻的认识和理解，写作能力、语言表达能力、组织协调能力、判断分析能力都有了较大提高，相信这是胜任工作的最本质条件。

古人云：“不可以一时之得意，而自夸其能；亦不可以一时之失意，而自坠其志。”这次的聘用上岗，无论成功与否，我都将以此话自勉。将以百倍的勤奋和汗水，承担起繁重的工作，完成领导交办的各项任务，决不辜负组织和同志们的信任、支持。也将一如既往地勤奋学习、努力工作，继续提升自己的综合素质，为中心的发展、进步做出自己应尽的一份贡献。

竞聘人：***

20xx年2月18日

1、参与制订公司年度总预算和季度预算调整，汇总、审核下级部门上报的月度预算并参加公司月度预算分析与平衡会议。

2、制订行政人事系统年度、月度工作目标和工作计划，经批准后执行。

3、主持制订、修订本部门的工作程序和规章制度，经批准后组织施行并监督检查落实情况。

4、掌握行政人事工作情况和运作情况，适时向总经理汇报。

5、负责公司重要会议、重大活动的组织筹备工作，参加总经理办公例会以及其它重要会议。及时、准确传达上级指示并贯彻执行。

6、负责公司行政人事制度执行情况的检查工作，汇总各部门的反馈意见，整理分析后向总经理汇报。

7、代表公司与外界有关部门和机构联络并保持良好合作关系。接待公司重要来访客人，处理行政人事方面的重要函件。

8、领导公司的后勤服务工作，创造和保持良好的工作环境。

9、组织公司有关法律事务的处理工作，指导、监督检查公司保密工作的执行情况。

10、负责协调公司系统间的合作关系，先期调解工作中发生的问题，定期组织做好办公职能检查。

11、按程序做好与相关系统的横向联系，积极接受上级和有关部门的监督检查，及时对系统间争议提出界定要求。

12、指导、监督、检查所属下级的各项工作，掌握工作情况和有关数据，视情况填写过失单或奖励单，按程序办理。

13、定期向总经理述职，及时对所属下级工作中的争议做出裁决。

14、向上级或有关部门提供政策性建议，受理直接下级上报的合理化建议，按照程序处理。

技能技巧:

◆熟练的中英文写作、口语、阅读能力；

◆优秀的外联与公关能力，具备解决突发事件的能力；

◆较强的分析、解决问题能力，思路清晰，考虑问题细致；

◆熟练使用办公软件、办公自动化设备。

1.工作时保持正确的仪表仪容，举止行为要规范，要符合服务用语要求，严格按程序工作；

2.对客人应礼貌问候，并为客人引路至总台登记，然后将客人送至客房，将其行李放在行李架上，介绍房内设施，最后有礼貌地道别；

3.对团队行李应严格按程序进行装卸、收取与运送，认真填写各种行李单；

4.保管客人临时寄存的行李；

5.为来访者寻找要找的人，完成客人委托代办事项（如邮件递送、购物等等）；

6.注意大厅内的整洁与安全，发现问题及时反馈至有关部门；

7.完成领班交给的任务，听从其安排，接受其监督。任职要求：1.身体健康，一般要求具有健康证；

2.品貌端正，诚恳老实，礼貌待客；

3.能吃苦耐劳，有上进心，工作踏实，服从公司的管理；

4.有一定的相关工作经验；

5.有良好的沟通能力和紧急事务处理能力；

6.掌握相关服务礼仪；

7.较高级的酒店、宾馆的行李员还需要掌握一定的英语沟通能力。

1.在党总支和院长领导下，负责本院的财务管理工作，带领本科财会人员树立为医教研服务的思想，保证医院各项任务的完成。

2.认真贯彻执行国家财经方针政策和法律法规，严格遵守财经纪律和各项制度,对各项财务会计工作要定期研究、布置、检查、总结。

3.报据事业计划，正确、及时编制年度财务预算，按照规定的统一收费标准，积极合理地组织收入，并遵守国家规定的费用开支范围和开支标准，精打细算，节约开支，监督预算资金的正确使用。

4.监督、检查与指导医院各部门的财务收支及各物资部门的会计核算和物资管理工作，定期或不定期清查库存，核对账目，做到账账、账物、账卡相符。

5.督促清理债权、债务，防止拖欠，严格控制呆账。

6.审查或参与拟定院内的各项经济合同、协议及其他经济文件。

7.负责向本单位领导和职工代表大会报告财务执行状况，及时向上级主管部门报送会计报表。

8.组织会计人员学政治理论和业务技术，负责会计人员的考核，有计划地培养会计人员，参与研究会计人员的任用和调配(配合人事科搞好财会人员的职称晋升工作)。

为了加强学生食堂管理，确保食品卫生安全，树立忧患意识、坚持安全第一的原则，真正做到优质服务，办师生满意的食堂，更好地为教学服务，特签订食堂工作人员岗位职责及安全卫生责任书。

1、食堂工作人员应遵守学校规章制度，爱岗敬业，服务师生，并能配合学校完成临时性工作。

2、食堂从业人员必须持《健康证》上岗，有卫生知识合格证。

3、炊事人员要认真履行职责，要努力改善食堂卫生防疫与食品卫生安全工作环境。

4、食堂采购员要把好食品采购入口关，霉变伪劣及未检疫食品，严禁入学生食堂。

5、食堂工作人员要认真履行职责，保证室内通风，认真清点物品数量，作好采购食品的入库登记册。

6、食堂购物先由炊事员报告数，物品入库须由两人签字，设备开支必须向主管领导审批后，方可购买。

7、食堂工作人员自行分工并合作，轮流对煮饭、洗菜、炒菜、供学生开水落实到人。如：供应开水，负责人指挥学生排队打开水，维持秩序，其他人员协助。

8、食堂工作人员要自觉做好食堂的卫生保洁工作，确保室内环境整洁，下水道通畅。无老鼠、苍蝇、蟑螂，地面无污物。

9、贮存食品分类、分架、加工工具保持清洁卫生。

10、所有炊事人员上班穿清洁工作服，戴工作帽，食品加工间和餐厅严禁吸烟。

11、食堂有防火防盗设施，实行安全责任追究制度，当班安全责任人离开食堂时，要巡查一遍，关好电器、窗户，锁好大门。

12、工作安排要合理，遵守时间，保证准时开饭，不吃夹生饭。

13、安全问题摆在首位，要严格安全措施，防止投毒事件发生，发生中毒事件要在第一时间报告学校领导，并采取紧急措施，抢救学生。

14、炊事员要爱护公共财产，学期结束时要将食堂炊具清理登记。

15、食堂工作人员要遵守劳动纪律，对违反纪建的员工将给予经济处罚，情况严重的移交司法机关；对遵纪守法的员工将给予表彰和奖励。

本责任状一式两份，食堂工作人员与学校分管食堂领导各执一份，有效期为：20xx年3月1日至20xx年3月1日。

校长：

副校长：

食堂工作人员：

下坝完小

20xx年3月1日

1、按时交接班，清点治疗用药，急救车及急救物品。

2、负责配置病区消毒液，污染物分类放置工作。

3、负责科室的各种物品和治疗室物品的请领、核对、保管，保证临床治疗需要。

4、配置病人治疗用的各种注射药，并做到三查七对一注意，保证护理安全（三查：各种治疗前—中—后各查对一次。七对：床号、姓名、药名、剂量、浓度、时间、用法、注意用药后反应）。

5、负责抢救药品医疗仪器的保养，抢救药品的管理及各种无菌药品的对换消毒。

6、为夜班准备常备药品和临时用药。

7、请领科室一次性物品并负责保管。

8、核对检查、治疗室药品、无菌物品的有效期。

篇1：工勤岗位工作职责

技术

工三级岗位职责

一、熟练解决所从

事工作中一般技术业务问题，主动参与科学研究及技术革新；

二、运用所掌握的知识与技能，妥善处理本岗位的各类工作事务；

三、安全生产，保

维护、保养工作，保持车辆常年整洁和车 驾驶员要做好车辆的(质保量及时完成工作任务；

。提出节约用水用电的方案）水电工对单位的水路及电路进行定期检查和维修，况良好；四、服从组织安排，热爱本职工作，承担单位或本部门的其他工作；

五、培养中青年技

术工人和传授技艺及经验；

遵守国家法律、六、法规和单位的规章制度。

下班，按时上、七、无无故迟到早退及旷工现象。

技术工四级岗位职责

一、熟练解决所从

事工作中一般技术业务问题；

二、运用所掌握的知识与技能，妥善处理本岗位的各类工作事务；

三、安全生产，保

质保量及时完成工作任务；

服从组织安排，四、热爱本职工作，承担单位或本部门的其他工作；

遵守国家法律、五、法规和单位的规章制度；

下班，按时上、六、无无故迟到早退及旷工现象。

一、解决所从事工作中一般技术业务问题；

二、自觉遵守操作

规范或服务准则，妥善处理本岗位的各类工作事务；

三、安全生产，保

质保量及时完成工作任务；

服从组织安排，四、完成与本岗位有关的其他工作；

遵守国家法律、五、法规和单位的规章制度；

下班，按时上、六、无无故迟到早退及旷工现象。

工勤技能岗位聘用

条件

（一）岗位聘用的基本条件

遵守宪法和法律；、1 具有良好的品行；、2 具备岗位工作的、3 能力、技能，满足聘用岗位的职责要求；

身体能够适应聘、4 用工作岗位的要求。

（二）三级工勤技

能岗位聘用条件

在本工种下一等、1 年，担任单位中层岗位或受到局以上表彰者；5 级岗位工作满

通过有关部门组、2 织的技师、高级工、中级工技术等级考核，获得相应等级证书。

四级工勤技、（三）

能岗位聘用条件

在本工种下一等、1 年；5 级岗位工作满

通过有关部门组、2 织的技师、高级工、中级工技术等级考核，获得

相应等级证书。、五级工勤技能岗位聘用条件（四）

学徒期（半年）和

熟练期（技术工人一年半）满，按照上级相关规定，通过政府人事部门组织的初级工技术等

级考核并取得相应证书。

管理岗位资格条件与聘用条件

一、基本条件

（一）遵守宪法和

法律；

（二）具有良好的品行；

（三）具有岗位所

需的专业条件、能力或技能条件；

（四）具有适应岗

位要求的身体条件。

二、资格条件

（科七级岗位（一）

级正职）

上一聘期为七级． 1

岗位，或在八级岗位上工作两年以上；

近三年年度考核． 2 或聘期考核等级必须在合格及以上。

（科八级岗位（二）

级副职）

上一聘期为八级． 1 岗位，或在九级岗位上工作三年以上；

近三年年度考核． 2 或聘期考核等级必须在合格及以上。

十级岗位（三）（办

事员）

中专及以上学历毕

业见习期满且考核合格，年度考核等级均为合格及以上。

管理岗位基本职责一、七级和八级岗位

．热爱教育事业，1 拥护党的路线方针政策，执行组织决定，服从组织安排。

有良好的敬业精． 2 神，讲究工作效率，树立为市属学校后勤服务的意识。

熟悉与工作有关． 3 的法规和政策，按章办事；熟悉业务，正确处理日常工作，认真履行岗位职责；独立完成工

作计划、总结、工作报告及其他文稿的起草工作。

积极主动配合单． 4 位（部门）领导做好本部门的有关调研工作，并提出相关的工作建议和工作思路。

二、十级岗位

．热爱教育事业，1 拥护党的路线方针政策，遵纪守法，执行组织决定，服从组织安排。

有良好的敬业精． 2 神，讲究工作效率，树立为市属学校后勤服务的意识。

积极主动地履行． 3 岗位职责，基本掌握履行岗位职责所需的法规和政策，完成日常事务性工作。

篇2：工勤人员岗位职责 工勤

人员岗位职责

如遇特殊情况必须履行请假手保证按时上下班，（按规定的上班时间）各岗位工作人员要、1 续，同时自行找人（本校在职教师）顶岗，并将顶岗教师报告给主管领导，保证随叫随到；

舍监教师经常检、2 查宿舍的门窗、床位、电灯、消防等设施是否安全，发现问题及时向学校领导报告并做好记

载。

舍监教师晚上就、3 寝前必须清点住宿学生人数，对未归、晚归学生及寝室就寝情况如实做好记录，特别对未归

学生情况及时报告给带班领导和班主任。

对寝室内的偶发、4 事件（如生病、学生之间纠纷等）要做好记载，并及时报告给班主任和带班领导。

舍监老师在强调、5 学生安全的情况下，指导学生打扫好各自寝室的卫生。

舍监教师要在学、6 校规定地点看护好学生上自习，及时清点学生人数，对缺席学生及时和班主任沟通，并保证

学生的自习安全，同时监督自习室卫生。

舍监教师负责办、7 公室走廊及楼梯的卫生工作，要及时清扫、擦拭，做到不留死角、地面无灰尘、垃圾等。

8负责印刷教师要、保证及时为学校和一线教师印刷好各种资料，注意节约资源，并看护好设备不受损坏。

门卫及锅炉工要、9 按照各自的岗位制度履行好工作职责。

签字：

东林一中

2014.3.1 篇3：工勤人员岗位职责

咯尔中心校工勤人员岗位职责

学校工勤人员的工作直接关系到学校正常教学的秩序，故而，为保证其工作的尽责有效，制 定职责于下：

一、爱岗敬业，爱

校如家。住校学生起床后的第二道铃声之时开启学校大门和教学楼铁门。

树立服务观念，二、工作态度严谨认真，热情和蔼

三、坚持原则，忠

于职守。严格遵守学校有关规章制度，按时完成本职工作任务。

四、第四节课后清

下午于住校生就餐锁教学楼铁门和学校大门。，（不能留学生在教学楼内）除滞留楼上的学生

时间清除滞留在校内的非本校人员，锁闭学校大门。

五、坚持做好周六

周日的护校值班巡查工作。

认真做好报刊、。六、信件收发工作，确保准确、及时。

在所负责的时间和

职责范围内发生的安全责任事故，由责任人承担主要责任。

责任人签字：

金川县咯尔中心校

月9年 2009

篇4：工勤岗位说明书

单位

日26月5年2011编写日期： ：长治市第九中学校名称（盖章）

日26月5年2011编写日期： ：长治市第九中学校单位名称（盖章）

编写日期： ：长治市第九中学校单位名称（盖章）日26月5年2011

日26月5年2011编写日期： ：长治市第九中学校单位名称（盖章）

篇5：工勤技能岗位工作职责

工勤

技能岗位工作职责

一、高级技师岗位

负责所属工种 1.的技术革新和高难度的生产加工工艺等方面的工作；

负责指导高新 2.技术设备的调试、维修与使用；

负责纠正和制 3.消除事故隐患；质量和安全的操作行为，（产品）止生产过程中违反技术操作规程和有损工程

负责开展技术 4.讲座和相关咨询活动，传授技艺、培养技术工人；

负责所属工种 5.技术问题的收集、整理和上报，及时发现问题，研究问题；

服从组织工作 6.安排，热爱本职工作，刻苦钻研业务，完成与本职工作有关的其它任务； 按时上、下班，7.无无故迟到早退及旷工现象。

二、技师岗位 1.参与所属工种的技术革新和高难度的生产加工工艺等方面的工作；

协助指导高新 2.技术设备的调试、维修与使用；

及时纠正和制 3.止生产过程中违反技术操作规程和有损工程（产品）质量和安全的操作行为；

协同开展技术 4.讲座及相关咨询活动，传授技艺、培养技术工人；

负责本岗位技 5.术问题的收集、整理和上报；

服从组织工作 6.安排，热爱本职工作，刻苦钻研业务，完成与本职工作有关的其它任务；

按时上、下班，7.无无故迟到早退及旷工现象。

三、高级工岗位

1、协助学校党委和行政领导安排全年及阶段性重要工作、重大部署和重要活动，协助校领导处理学校日常行政事务，协助协调各部门工作，及时向校领导反馈信息，为校领导决策提供依据。

2、起草或审核以学校党委、学校名义发布的公文；负责学校党委会议和校长办公会议议题的收集、会议记录及纪要整理工作。

3、及时组织传达上级有关文件和会议精神，草拟贯彻意见，制订工作部署。安排学校每两周工作日程、会议及其他活动，组织安排全校教职工会议、行政会议等会务工作，并整理好会议纪要。

4、起草有关工作报告、发言稿以及计划、文件、公示、通知等。

5、负责上级部门文件、信函的签收、登记、传阅、承办和催办。负责文书档案的管理、保管和利用，及时搞好公文的分类、整理和归档。做好各类荣誉统计、学校大事记汇总，编辑学校年鉴。

6、做好学校的人事、劳资、各类评先评优、继续教育、职称评定、研究生管理、年度考核、岗位管理、党建工作。

7、做好学校的宣传、校园网站信息审核以及《江苏省熟常中学校讯》的组稿、编辑、校对工作。

8、掌握使用学校、党委及校长等领导印章，审定各部门印章的刻制与印信的统一管理工作。

9、搞好对外联络，做好接待安排工作，管理电子屏幕，短信通知，布置有关橱窗，按照政策和制度处理群众的来信来访。

10、负责具体协调和组织校友和母校的各种联系和交流活动。

11、负责安排好学校行政值班工作，配合有关部门做好安全保卫综合治理工作。做好有关加班、值班、病事假记录。

12、管理和安排好学校用车。做好学校车辆年检、维修、保险等相关工作。

13、负责完成其它临时性工作。

1.掌握本实验室的各项实验原理、仪器设备的工作原理、各项操作及测试技能：能对一般仪器设备的故障进行诊断和维修。

2.经指导，能设计实验方案和一般实验及研究装置，对实验测试结果进行分析和处理，解决技术管理中的一般性问题。

3.担任实验教学的辅导工作和一般的科研测试工作，编写实验教学资料和科研实验报告。

4.承担本实验室一个方面的管理工作及实验室主任分配的其它工作。

１.负责制订实验方案，设计实验方法，选定仪器设备，分析处理实验数据，编写实验技术文件。

2.组织指导学生实验，批改实验报告，评定学生实验成绩，提出实验工作总结。

3.负责编写实验教材，根据学术负责人的设想和要求，设计、加工特殊装置，解决研制中的技术问题。

4.独立承担精密、贵重仪器设备的调试、检修、使用等方面的技术工作，负责制定操作规程和使用保养等技术文件。

5.独立进行科学研究实验工作，协助高级职称人员指导实验，负责初级技术人员与技工的培训工作。

6.组织管理实验室的一个方面工作，及实验室主任分配的其它工作。

1.熟悉本学科领域国内外学术和技术动态，为本单位提供学术和技术指导，提出实验室建设方向，制定实验室规则。

2.负责编写实验教材，制定高水平的实验方案，开设实践性较强的实验项目，解决本学科实验技术中的疑难问题。

3.制定大型、贵重精密仪器设备的技术性文件，包括引进设备验收条例，设备调试操作规程以及维护、检修条例，并负责设备功能的进一步开发。

4.指导研究生的实验技术工作，指导中级职称以下人员的学习和提高工作。

5.承担实验室全面管理工作。

从事实验技术工作教师(助教、讲师、正、副教授)的职责按照同级工程系列人员的职责执行。

l.了解本实验室有关实验的原理及实验技术，在有关人员指导下按时完成教学实验、科研实验测试的准备工作。

2.了解有关仪器设备的基本原理，并能正确使用和保养。

3.承担本实验室的部分管理工作、及实验室主任分配的其它工作。

实验技工是实验技术队伍的组成部分，他们的职责是：

1.负责或参加实验室仪器设备的安装、调试、维护、检修工作及实验的各项准备工作。

2.参加大型、精密仪器设备的验收，新实验装置的加工制作。

3.管理实验室及仪器设备、低值耐用品。易耗品等物资。